Дополнительная оценка

В отдельных случаях, когда Регистратор компаний устанавливает необходимость проведения углублённой регуляторной оценки, у заявителя могут быть запрошены дополнительные документы. Это позволяет обеспечить всестороннее рассмотрение всех существенных обстоятельств до перехода к стандартной процедуре рассмотрения заявления.

В рамках дополнительной оценки заявитель обязан представить следующие основные документы:

1. Юридическое заключение (Legal Opinion)

Юридическое заключение должно быть подготовлено авторитетной казахстанской юридической фирмой, включённой в международные рейтинги и справочники, такие как Chambers Global или The Legal 500, либо фирмой, имеющей лицензию AFSA.

Заключение должно включать:

Проверку на соответствие санкционным ограничениям: проверку по основным международным санкционным спискам, включая списки Управления по контролю за иностранными активами США (OFAC), Европейского союза, Великобритании, Организации Объединённых Наций, Австралии и Канады.
Комплексную проверку благонадёжности (Due Diligence): оценку сведений о наличии судимости, соблюдении требований по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), истории судебных разбирательств, а также проверку публикаций в средствах массовой информации на предмет негативной информации.
Подтверждение правовых оснований для редомициляции: подтверждение того, что законодательство юрисдикции инкорпорации компании-заявителя допускает перенос её инкорпорации в МФЦА и что компания соответствует всем применимым правовым требованиям.

2. Бизнес-план (Business Plan)

Бизнес-план должен включать:

Подробное описание деятельности компании-заявителя и её стратегических целей.
Обоснование переноса инкорпорации компании в МФЦА.
Анализ рынка, описание планируемых проектов и общую характеристику операционной стратегии компании в МФЦА.

3. Финансовый план (Financial Plan)

Финансовый план должен включать:

Прогнозную финансовую отчётность на ближайшие три года.
Информацию об ожидаемых доходах, расходах и первоначальном капитале.
Сведения об источниках финансирования и планируемых инвестициях.

4. План по персоналу (Employment Plan)

План по персоналу должен включать:

Подробную кадровую стратегию на ближайшие три года.
Общую численность работников с указанием занимаемых и планируемых должностей.
Распределение работников на местных и иностранных с указанием стран происхождения иностранных сотрудников.

Обратите внимание: в зависимости от обстоятельств конкретного заявления Регистратор компаний вправе запросить дополнительные подтверждающие документы или сведения помимо перечисленных выше.

В отдельных случаях в рамках углублённой регуляторной оценки Регистратор компаний может провести одно или несколько собеседований с представителями заявителя, чтобы оценить их понимание деятельности компании, стратегических планов и регуляторных обязательств, предусмотренных нормативными актами МФЦА.