Посты с тэгом: AFSA

АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу комитеті (AFSA) Kantai Securities Limited және Kantai Wealth Management Ltd. атауларының рұқсатсыз пайдаланылуына байланысты алаяқтық әрекеттерге қатысты осы ескертуді жұртшылық үшін жариялайды.

Kantai Securities Limited (БСН 180740900057) – «Астана» халықаралық қаржы орталығында тіркелген және AFSA лицензиясына ие компания (№ AFSA-A-LA-2021-0003, 2021 жылғы 9 ақпан). Аталған лицензия компанияға инвестициялар бойынша кеңес беру (Advising on Investments) және инвестициялық мәмілелерді ұйымдастыру (Arranging Deals in Investments) қызметтерін көрсетуге мүмкіндік береді.

Компания бұрын Kantai Wealth Management Ltd. атауымен жұмыс істеген, алайда 2024 жылғы 30 мамырда атауын Kantai Securities Limited деп өзгерткен.

Компанияның қазіргі мәртебесі

AFSA компания лицензиясы оған келесі қызмет түрлерін жүзеге асыруға құқық бермейтінін атап көрсетеді:

• Клиенттердің қаражатын қабылдау немесе басқару;
• Клиенттер үшін сауда немесе инвестициялық шоттар ашу және жүргізу;
• Брокерлік қызметтер көрсету;
• Валюталық операцияларды жүзеге асыру;
• Цифрлық активтермен операциялар жүргізу немесе оларды жүзеге асыруға жәрдемдесу.

Алаяқтық әрекеттер және компания атауын пайдалану

AFSA кейбір тұлғалардың аталған компанияның өкілдері ретінде өзін таныстырып, алаяқтық әрекеттерге қатысып жүргенін көрсететін ақпарат пен өтініштер алды.

Аталған әрекеттер мыналарды қамтиды:

• Компанияның бұрынғы және қазіргі атауын пайдалана отырып, «инвестициялық келісімдер» деп аталатын құжаттарды жасасу;
• Инвестициялық мүмкіндіктерді ұсыну сылтауымен жеке тұлғалардан қаражат тарту;
• Төлемдерді «қайырымдылық» ретінде көрсету;
• Қаражатты қайтарудан бас тарту немесе оларды шешіп алу үшін қосымша талаптар қою;
• Жеке тұлғаларды криптовалюталық әмияндар мен биржаларды қоса алғанда, реттелмейтін платформаларды пайдалануға мәжбүрлеу;
• Клиенттердің қаражатын шығарып алуына кедергі келтіру мақсатында психологиялық қысым көрсету және айлашарғы жасау.

AFSA азаматтарға қатаң түрде мыналарды ұсынады:

• Әсіресе цифрлық активтерге немесе кепілдендірілген табысқа қатысты сұратылмаған инвестициялық ұсыныстарға ерекше сақтықпен қарау;
• АХҚО лицензиясына ие компаниялар клиенттерге қысым көрсетпейтінін, жеке шоттарға төлем жіберуді сұрамайтынын және қаражатты шығару үшін реттелмейтін үшінші тарап платформаларын пайдалануды талап етпейтінін есте сақтау.

Бұзушылықтар туралы хабарлау және одан арғы іс-қимылдар

Егер сізге осындай ұсыныстар түскен болса немесе күмәнді инвестициялық қызметке не жарнамаға қатысты алаңдаушылығыңыз болса, бұл туралы дереу AFSA-ға [email protected] электрондық поштасы арқылы хабарлауыңызды сұраймыз.

AFSA қаржылық қызметтерді AFSA лицензиясы негізінде көрсететінін мәлімдейтін ұйымдармен өзара әрекеттесу кезінде барынша сақ болуға шақырады және кез келген ұйымның мәртебесін AFSA-ның Жария тізілімі арқылы тексеруге кеңес береді. Жария тізілімде AFSA тарапынан авторизацияланған және/немесе тіркелген барлық ұйымдар туралы ақпарат қамтылған.

Анықтама үшін:

АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу комитеті (AFSA) – Қазақстан Республикасының «Астана» халықаралық қаржы орталығы туралы» Конституциялық заңына сәйкес құрылған АХҚО-ның тәуелсіз реттеушісі. Оның мақсаты – «Астана» халықаралық қаржы орталығында қаржылық қызметтерді және оларға байланысты қызметті реттеу. АХҚО актілері мен қағидаларында қаржы компаниялары және нарықтық институттарды лицензиялау, тіркеу, аккредиттеу мен қадағалау мәселелерін көзделген. afsa.kz

«Астана» халықаралық қаржы орталығы (АХҚО) – бизнесті халықаралық стандарттарға сай ашық әрі тиімді жүргізуге, инвестиция тартуға және жаңа өнімдер мен қызметтерді енгізу арқылы елдің қаржы нарығын дамытуға арналған экожүйе. aifc.kz

AFSA Жұртшылықпен байланыс және коммуникациялар департаменті [email protected]

АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу комитеті (AFSA) жүргізген тергеу барысында анықталған және тараптардың келісімі арқылы реттелген реттеушілік талаптарды бұзуға байланысты Verum Payments Limited компаниясына («Компания») қаржылық санкция қолданды.

Анықталған бұзушылықтарды реттеу нәтижесінде Verum Payments Limited компаниясына 21 854 АҚШ доллары мөлшерінде айыппұл салынды.

Компания AFSA жасаған қорытындыларды мойындап, AFSA белгілеген мөлшердегі қаржылық санкцияны қабылдау арқылы мәселені реттеуге келісті. Сонымен қатар Компания анықталған бұзушылықтарды жою мақсатында түзету шараларын енгізу бойынша белсенді қадамдар жасады. Осыған байланысты AFSA өзінің Құқық қолдану саясатының (AFSA Enforcement Policy) 7.7.1-тармағына сәйкес айыппұл сомасына 30% мөлшерінде жеңілдік беру құқығын пайдаланды. Жоғарыда көрсетілген айыппұл мөлшері аталған жеңілдікті ескере отырып есептелген.

Бұзушылықтардың қысқаша сипаттамасы

Verum Payments Limited компаниясы авторизация алғаннан кейін орындалуға тиіс міндетті шарттарды толық орындамай тұрып реттелетін қызметті (Regulated Activity) жүзеге асырған және қаржылық жарнамалауды (Financial Promotions) жүргізген.

AFSA жүргізген тергеу нәтижесінде Verum Payments Limited компаниясы анықталған бұзушылықтарды жоюға және олардың қайталануына жол бермеуге бағытталған кешенді іс-қимыл жоспарын әзірледі.

Келісім нәтижелерін жариялау

Осы құқық қолдану ісі реттелген кезде AFSA-ның Құқық қолдану саясаты (AFSA Enforcement Policy) келісім арқылы реттелген істер бойынша Шешім туралы хабарламаларды (Decision Notices) міндетті түрде жариялауды талап етпеген.

Кейіннен AFSA өз қызметінің ашықтығын арттыру мақсатында барлық құқық қолдану өндірістерінің нәтижелерін жариялауды көздейтін жаңартылған тәсілді енгізді.

Аталған іс ақпаратты жариялаудың жаңартылған тәртібіне көшу кезеңінде тергеліп, реттеліп және аяқталғандықтан, ол жариялауды талап етпеген бұрынғы тәртіпке сәйкес қаралды. Осыған байланысты бұл іс бойынша Шешім туралы хабарлама (Decision Notice) жарияланбайды.

Осыған орай AFSA халықаралық деңгейде мойындалған стандарттар мен құқық бұзушылықтардың алдын алуға бағытталған тәжірибеге сәйкес қабылданған құқық қолдану шаралары туралы ақпаратты жария түрде ашудың жеткілікті әрі тиісті тәсілі ретінде осы баспасөз хабарламасын жариялауды орынды деп санайды.

Болашақта AFSA құқық қолдану шараларының нәтижесінде қабылданатын Шешім туралы хабарламалар (Decision Notices) AFSA Құқық қолдану саясатының (AFSA Enforcement Policy) 7.5.1 және 8.3.1-тармақтарына сәйкес жарияланатын болады.

AFSA Компанияның АХҚО реттеушілік талаптарын тұрақты түрде сақтауын қамтамасыз ету мақсатында түзету шараларын іске асыру барысын бақылауды жалғастырады.

Анықтама үшін: 

АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу комитеті (AFSA) – Қазақстан Республикасының «Астана» халықаралық қаржы орталығы туралы» Конституциялық заңына сәйкес құрылған АХҚО-ның тәуелсіз реттеушісі. Оның мақсаты – «Астана» халықаралық қаржы орталығында қаржылық қызметтерді және оларға байланысты қызметті реттеу. АХҚО актілері мен қағидаларында қаржы компаниялары және нарықтық институттарды лицензиялау, тіркеу, аккредиттеу мен қадағалау мәселелерін көзделген. afsa.kz

«Астана» халықаралық қаржы орталығы (АХҚО) – бизнесті халықаралық стандарттарға сай ашық әрі тиімді жүргізуге, инвестиция тартуға және жаңа өнімдер мен қызметтерді енгізу арқылы елдің қаржы нарығын дамытуға арналған экожүйе. aifc.kz

AFSA Жұртшылықпен байланыс және коммуникациялар департаменті [email protected]

АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу комитеті (AFSA) жүргізген тергеулер барысында анықталған және тараптардың келісімі арқылы реттелген реттеушілік талаптарды бұзуға байланысты Veritas Group Limited және S1LK PAY Ltd. компанияларына (бұдан әрі жеке-жеке — «Компания», бірге — «Компаниялар», олардың бір топқа кірмейтіні атап өтіледі) қаржылық санкциялар қолданды.

Тиісті бұзушылықтарды реттеу нәтижесінде AFSA Veritas Group Limited компаниясына 18 072 АҚШ доллары, ал S1LK PAY Ltd. компаниясына 19 224 АҚШ доллары мөлшерінде айыппұл салды.

Әрбір Компания бір-бірінен тәуелсіз түрде AFSA жасаған қорытындыларды мойындап, AFSA белгілеген мөлшердегі қаржылық санкцияны қабылдау арқылы тиісті істі реттеуге келісті. Сонымен қатар әрбір Компания анықталған бұзушылықтарды жою мақсатында түзету шараларын енгізу бойынша белсенді қадамдар жасады. Осыған байланысты AFSA өзінің Құқық қолдану саясатының (AFSA Enforcement Policy) 7.7.1-тармағына сәйкес айыппұл сомасына 30% мөлшерінде жеңілдік беру құқығын пайдаланды. Жоғарыда көрсетілген айыппұл мөлшерлері аталған жеңілдікті ескере отырып есептелген.

Бұзушылықтардың қысқаша сипаттамасы

Тиісті кезең ішінде Veritas Group Limited компаниясы AFSA берген тиісті лицензияға ие болмай тұрып, АХҚО-ның реттеушілік базасына сәйкес авторизацияны талап ететін қызметті жүзеге асырған. Сонымен қатар Компания қолданыстағы реттеушілік талаптарды бұза отырып қаржылық жарнамалауды (Financial Promotions) жүргізген. AFSA талаптарына сәйкес Компания барлық рұқсат етілмеген қызметін тоқтатып, онымен байланысты барлық жарнамалық және маркетингтік материалдарды кері қайтарып алды.

S1LK PAY Ltd. компаниясына қатысты жүргізілген тергеу барысында қолданыстағы АХҚО құқығында (Acting Law of the AIFC) белгіленген реттеушілік талаптар мен Негізгі қағидаттардың (Fundamental Principles) тұрақты сақталуын қамтамасыз етуге қатысты ішкі бақылау және басқару жүйесіндегі жекелеген кемшіліктер анықталды. S1LK PAY Ltd. AFSA-мен ынтымақтастық орнатып, анықталған кемшіліктерді жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын әзірледі.

Келісім нәтижелерін жариялау

Осы құқық қолдану істері реттелген кезде AFSA-ның Құқық қолдану саясаты (AFSA Enforcement Policy) келісім арқылы реттелген барлық істер бойынша Шешім туралы хабарламаларды (Decision Notices) міндетті түрде жариялауды талап етпеген.

Кейіннен AFSA өз қызметінің ашықтығын арттыру мақсатында барлық құқық қолдану өндірістерінің нәтижелерін жариялауды көздейтін жаңартылған тәсілді енгізді.

Аталған екі іс те ақпаратты жариялаудың жаңартылған тәртібіне көшу кезеңінде тергеліп, реттеліп және аяқталғандықтан, олар жариялауды талап етпеген бұрынғы тәртіпке сәйкес қаралды. Осыған байланысты бұл істер бойынша Шешім туралы хабарламалар (Decision Notices) жарияланбайды.

Осыған орай AFSA халықаралық деңгейде мойындалған стандарттар мен құқық бұзушылықтардың алдын алуға бағытталған тәжірибеге сәйкес қабылданған құқық қолдану шаралары туралы ақпаратты жария түрде ашудың жеткілікті әрі тиісті тәсілі ретінде осы баспасөз хабарламасын жариялауды орынды деп санайды.

Болашақта AFSA құқық қолдану шараларының нәтижесінде қабылданатын Шешім туралы хабарламалар (Decision Notices) AFSA Құқық қолдану саясатының (AFSA Enforcement Policy) 7.5.1 және 8.3.1-тармақтарына сәйкес жарияланатын болады.

AFSA әрбір Компанияның АХҚО реттеушілік талаптарын тұрақты түрде сақтауын қамтамасыз ету мақсатында түзету шараларын іске асыру барысын бақылауды жалғастырады.

Анықтама үшін: 

АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу комитеті (AFSA) – Қазақстан Республикасының «Астана» халықаралық қаржы орталығы туралы» Конституциялық заңына сәйкес құрылған АХҚО-ның тәуелсіз реттеушісі. Оның мақсаты – «Астана» халықаралық қаржы орталығында қаржылық қызметтерді және оларға байланысты қызметті реттеу. АХҚО актілері мен қағидаларында қаржы компаниялары және нарықтық институттарды лицензиялау, тіркеу, аккредиттеу мен қадағалау мәселелерін көзделген. afsa.kz

«Астана» халықаралық қаржы орталығы (АХҚО) – бизнесті халықаралық стандарттарға сай ашық әрі тиімді жүргізуге, инвестиция тартуға және жаңа өнімдер мен қызметтерді енгізу арқылы елдің қаржы нарығын дамытуға арналған экожүйе. aifc.kz

AFSA Жұртшылықпен байланыс және коммуникациялар департаменті [email protected]

АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу комитеті (AFSA) Unilive Central Asia Ltd. компаниясының («Компания») реттеушілік мәртебесіне және осы Компанияның атауын пайдалана отырып, инвестициялық қызметтер мен цифрлық активтермен байланысты қызметтерді ілгерілетуге қатысты мән-жайларға байланысты жұртшылық үшін осы ескертуді жариялайды.

Компания 2026 жылғы 26 ақпанда Астана халықаралық қаржы орталығында («АХҚО») БСН 260240901514 нөмірімен топтағы компаниялардағы қатысу үлестерін иелену және басқару мақсатындағы холдингтік компания ретінде тіркелді. Бастапқыда Компания «Unimex Exchange Central Asia Ltd.» атауымен тіркелген болатын, ал 2026 жылғы 10 сәуірде атауын «Unilive Central Asia Ltd.» деп өзгертті.

AFSA әлеуметтік желілерде жекелеген тұлғалар тарапынан Unilive Central Asia Ltd.-ке қатысты инвестициялық сипаттағы материалдардың таратылып жатқанын анықтады. Бұл материалдарда кепілдендірілген табыс, соның ішінде күнделікті пайда табу және қаражатты кез келген уақытта шығарып алу мүмкіндігі жарнамаланады, сондай-ақ цифрлық активтерге байланысты қызмет туралы мәліметтер қамтылған.

Осыған байланысты AFSA Компанияның тиісті лицензиясы жоқ екенін және оған AFSA тарапынан қаржылық қызметтер көрсетуге, оның ішінде цифрлық активтерге байланысты реттелетін қызметті жүзеге асыруға, сондай-ақ АХҚО юрисдикциясы шегінде немесе одан тыс осындай қаржылық қызметтерді қаржылық ілгерілетуге (Financial Promotions) өкілеттік берілмегенін түсіндіреді.

Жұртшылық пен әлеуетті инвесторларға Компаниямен өзара әрекеттесу немесе онымен қандай да бір ынтымақтастық мүмкіндігін қарастыру кезінде жоғарыда көрсетілген ақпаратты ескеру ұсынылады.

AFSA жұртшылық өкілдеріне мыналарды қатаң түрде ұсынады:

• Кепілдендірілген немесе күнделікті инвестициялық табыс уәде ететін ұсыныстарды алған кезде, әсіресе олар цифрлық активтермен байланысты болған жағдайда, ерекше сақтық таныту қажет;
• Кез келген компанияның қаржылық қызметтері мен өнімдерін пайдаланбас бұрын, оларды AFSA-ның жария тізілімі арқылы оның мәртебесін тексерген жөн. Бұл тізілімде AFSA тарапынан авторизацияланған және/немесе тіркелген АХҚО-ның барлық қатысушылары туралы өзекті ақпарат қамтылған.

Егер сіз осындай ұсыныстар алған болсаңыз немесе заңсыз қаржылық қызметтер не қаржылық ілгерілетуге қатысты алаңдаушылығыңыз болса, бұл туралы AFSA-ға [email protected] электрондық поштасы арқылы хабарлауыңызды сұраймыз.

Анықтама үшін: 

АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу комитеті (AFSA) – Қазақстан Республикасының «Астана» халықаралық қаржы орталығы туралы» Конституциялық заңына сәйкес құрылған АХҚО-ның тәуелсіз реттеушісі. Оның мақсаты – «Астана» халықаралық қаржы орталығында қаржылық қызметтерді және оларға байланысты қызметті реттеу. АХҚО актілері мен қағидаларында қаржы компаниялары және нарықтық институттарды лицензиялау, тіркеу, аккредиттеу мен қадағалау мәселелерін көзделген. afsa.kz

«Астана» халықаралық қаржы орталығы (АХҚО)  – бизнесті халықаралық стандарттарға сай ашық әрі тиімді жүргізуге, инвестиция тартуға және жаңа өнімдер мен қызметтерді енгізу арқылы елдің қаржы нарығын дамытуға арналған экожүйе. aifc.kz

AFSA Жұртшылықпен байланыс және коммуникациялар департаменті [email protected]

АХҚО Қаржылық қызметтерді реттеу комитеті (AFSA) өздерін Jade Capital OEIC Ltd. өкілдері ретінде таныстырып, AFSA реттеушісі бергендей етіп жалған лицензияны таратқан тұлғалар туралы келіп түскен ақпаратқа байланысты осы ескертуді жариялайды.  

Аталған тұлғалар азаматтарға қаржылық қызметтер ұсынып, клиенттердің қаражатын қабылдаған, сонымен қатар өздерін «Астана» халықаралық қаржы орталығы (АХҚО) аясында лицензияланған компания ретінде жалған таныстырған.  

AFSA өз атынан берілгендей көрсетіліп, осы тұлғалар таратып жүрген лицензияның жалған екенін және ешқашан AFSA тарапынан берілмегенін растайды. АХҚО-ның қолданыстағы реттеуі шеңберіндегі ұжымдық инвестициялық схемалар (Collective Investment Scheme) құрылымына сәйкес, реттелетін қызметті жүзеге асыруға лицензияны қордың өзі емес, қорды басқарушы компания иеленуге тиіс. Jade Capital OEIC Ltd. АХҚО-да инвестициялық қор ретінде тіркелген және өзінің лицензиясы жоқ. Барлық реттелетін қызметті қорды басқарушы жүзеге асырады.  

AFSA қоғамды AFSA лицензиясы негізінде қаржылық қызмет көрсететінін мәлімдейтін ұйымдармен өзара әрекеттесу кезінде барынша сақ болуға шақырады және кез келген осындай ұйымның мәртебесін AFSA Жария тізілімі арқылы тексеруді ұсынады. Бұл тізілімде AFSA тарапынан авторизацияланған және/немесе тіркелген барлық ұйымдар туралы ақпарат қамтылған.  

Төменде азаматтарға AFSA берген лицензия ретінде заңсыз ұсынылып жүрген жалған лицензияның үлгісі қоса беріледі.