Посты с тэгом: AFSA

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) выдал 32 лицензии в первой половине 2024 года. Лицензиаты включили в себя 14 компаний, работающих в полном регуляторном режиме, 4 участника регуляторной песочницы AFSA и 14 поставщиков вспомогательных услуг. За первое полугодие текущего года было выдано вдвое больше лицензий, чем за аналогичный период 2023 года.

В первой половине 2024 года 14 компаний получили лицензии AFSA на предоставление финансовых услуг, что более чем в два раза превышает количество лицензий, выданных за аналогичный период прошлого года. По состоянию на конец июня 2024 года общее число лицензированных участников составляет 103. В число компаний, получивших лицензии в этом году, входят: Aspan Prime Capital, VPE Capital Fund Management, One Capital Ltd, Aquila Management Ltd, SQIF AM Ltd, JAS Ventures Limited., ITS Central Securities Depository Limited, Zubr Capital Limited, Tayyab Finance Ltd., Upside Lab Advisors Ltd., RCS Trust and Corporate Services Ltd, Radiance Capital Management Limited, Vizier Asset Management Company Limited, и Gesher Finance Ltd.

Четыре новые компании присоединились к регуляторной песочнице AFSA в первой половине 2024 года, среди которых Cepheus Pay Limited, Impact Capital Ltd., Swiftex.io Limited и deliryo Ltd. В настоящее время участниками регуляторной песочницы являются 14 компаний. В марте этого года AFSA обратился к провайдерам услуг цифровых активов с приглашением протестировать новые продукты и услуги, связанные с цифровыми активами. Новые виды деятельности могут включать в себя маржинальную торговлю, P2P (peer-to-peer) торговлю, торговлю деривативами, стейкинг, NFT торговлю (non-fungible tokens), предоставление кредита и другие услуги. Кроме того, было выпущено Руководство, разъясняющее требования к проведению внебиржевых[1] (Over-the-Counter) сделок с цифровыми активами в МФЦА.

За первые шесть месяцев этого года AFSA выдал лицензии 14 поставщикам вспомогательных услуг, что вдвое больше, чем за весь прошлый год. Таким образом, общее число лицензиатов на оказание вспомогательных услуг на сегодняшний день составляет 127 компаний. В число новых компаний, получивших лицензии за последние шесть месяцев, входят: Squire Patton Boggs Kazakhstan Ltd., Branch of SFAI Kazakhstan in the AIFC, Branch of Moore Kazakhstan LLP in the AIFC, Nexus For Success Ltd., B&G Solutions Ltd., FI.CENTER Ltd., Amicorp Kazakhstan Limited, Branch of «Independent Audit Company «Centeraudit-Kazakhstan» Limited Liability Partnership in the AIFC, AnalyticaPro Solutions Ltd, Branch of Scope Audit Kazakhstan LLP in the AIFC., Branch of Alma Audit LLP in the AIFC, AR Solutions Ltd., Pactum Legal Ltd. и Branch of Independent Audit Company Concord in the AIFC.

Индустрия поставщиков вспомогательных услуг — одна из самых быстрорастущих в МФЦА. Она получила дополнительный импульс после прихода в последние годы крупных игроков, что потребовало формирования необходимой инфраструктуры, которую предоставляют эти компании.

Среди важных обновлений в законодательстве нужно отметить, что в марте 2024 года AFSA проинформировал Управляющих фондами об изменении, внесенном в раздел 92 (2) Рамочного положения о финансовых услугах МФЦА[2]. Изменение подразумевает, что при соблюдении определенных условий, Управляющие фондами и их Уполномоченные лица, ответственные за осуществление ежедневного контроля за управлением имуществом фонда, получат возможность участвовать в схеме коллективного инвестирования, которой они управляют. Это позволит управляющим фондами участвовать в совместных инвестициях вместе со своими инвесторами.

В июне 2024 года AFSA признал 12 юрисдикций в качестве эквивалентных юрисдикций. Это означает, что в отличие от предыдущей практики компаниям, подающим заявку на признание в качестве иностранных управляющих фондами в МФЦА, не требуется проводить и предоставлять в AFSA анализ на юрисдикционное соответствие (анг. “gap analysis”), что ускоряет весь процесс в целом.

Число участников МФЦА, зарегистрированных за первые шесть месяцев этого года, составляет 508 — в два раза больше, чем за аналогичный период 2023 года. Общее число участников на конец первого полугодия достигло 2 858.

Справочно:

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

Компании, зарегистрированные в МФЦА, предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Контактная информация:

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям

+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45

[email protected]

[1]   В децентрализованных финансах внебиржевая торговля рассматривается как отдельный вариант торговли, широко используемый для крупных сделок крупными или институциональными игроками, поскольку внебиржевые сделки позволяют быстрее и крупными блоками выводить большие объемы цифровых активов.

[2] анг. Financial Services Framework Regulations.

Комитет по регулированию финансовых услуг МФЦА (AFSA) принял правила деятельности семейных офисов (СО), вступившие в силу 1 июля 2024 года.

Правила устанавливают специальный режим, разработанный для деятельности СО в МФЦА, которые могут создавать семейный фонд. Такие инструменты позволят управлять семейным благосостоянием в соответствии с международными стандартами. Признавая уникальный характер СО и их ограниченную базу инвесторов, правила включают оптимизированные регуляторные положения для управляющих семейными фондами.

Нормативно-правовая база для семейных офисов в МФЦА является значительным шагом на пути укрепления позиций МФЦА как ведущего международного финансового центра. Принятые правила позволяют использовать регуляторную и налоговую среду, которая учитывает потребности СО, делая МФЦА привлекательной юрисдикцией для создания и управления семейным капиталом.

Справочно:

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 2700 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) опубликовал консультационный документ с целью получения комментариев касательно разрешения торговли токенизированными инвестициями и квалифицированными инвестициями, а также предлагаемых изменений в Правила по регулированию многосторонних и организованных торговых площадок МФЦА.

Предложения в этом документе будут интересны нынешним и потенциальным участникам МФЦА, занимающимся токенизированными инвестициями или квалифицированными инвестициями, или же лизенциатам, участвующим в работе многосторонней торговой площадки («MTF») или организованной торговой площадки («OTF») в МФЦА или за его пределами.

В данном консультативном документе изложено несколько ключевых предложений, направленных на:

• обеспечение возможности торговли токенизированными инвестициями на инвестиционных биржах.
• усовершенствования правил MOTF, включая общие поправки и положения, позволяющие торговать токенизированными квалифицированными инвестициями на платформах MTF/OTF.

Крайний срок предоставления комментариев — 31 июля 2024 года. После получения ваших комментариев мы рассмотрим, требуются ли какие-либо уточнения к этому документу.

AFSA предпочитает получать комментарии по электронной почте на адрес [email protected].

Доступ к консультационному документу можно получить по следующей ссылке: https://orderly.myafsa.com/articles/consultation-paper-afsa-p-ce-2024-0006-from-01-july-2024-on-enabling-trading-of-tokenised-investments-and-qualified-investments-and-proposed-enhancements-to-the-aifc-multilateral-and-organised-trading-facilities-rules.

Справочно:

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 2700 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) рассмотрел и одобрил Toncoin (цифровой актив на блокчейне Telegram Open Network (TON)) для торговли на лицензированных AFSA платформах.

AFSA принял решение по итогам всесторонней проверки, в ходе которой было установлено, что Toncoin соответствует нормативным стандартам, установленным AFSA. Теперь инвесторы могут торговать Toncoin на лицензированных AFSA платформах, пользуясь надежной регуляторной базой и мерами защиты инвесторов, установленными МФЦА.

Ожидается, что включение Toncoin в регулируемую среду МФЦА привлечет новую волну институциональных и розничных инвесторов, ищущих безопасные и прозрачные варианты торговли.

Чтобы ознакомиться с обновленным списком из 107 цифровых активов, одобренных AFSA, вы можете пройти по этой ссылке: https://orderly.myafsa.com/articles/table-of-digital-assets-approved-afsa-notice-no-afsa-f-nb-2023-007.

Справочно:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 2800 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Контактная информация:

+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) выпустил Консультационный документ для получения предложений по предлагаемой Нормативной базе для регулирования устойчивых облигаций (AIFC ESG Debentures framework).

Предполагаемая нормативная база вводит минимальные стандарты регулирования и требования к выпуску и предложению зеленых и устойчивых долговых инструментов в рамках всеобъемлющей концепции «ESG-облигаций МФЦА». Целью является предоставление четких руководств эмитентам, что упрощает разработку и маркетинг этих финансовых продуктов, а также помогает инвесторам выявлять возможности для устойчивых инвестиций.

Предложения в этом документе будут интересны нынешним и потенциальным участникам МФЦА, включая лицензиатов, лицензированные рыночные учреждения и юридических консультантов, которые заинтересованы в выпуске или предложении устойчивых облигаций и/или сукук в Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА) или из него.

Мы приглашаем заинтересованные стороны оставить свои комментарии.

Крайний срок предоставления комментариев – 29 июля 2024 года. После получения ваших комментариев мы рассмотрим, требуются ли какие-либо уточнения к данному предложению.

AFSA предпочитает получать комментарии по электронной почте на адрес [email protected].

Доступ к консультационному документу можно получить по следующей ссылке: https://orderly.myafsa.com/articles/consultation-paper-afsa-p-ce-2024-0008-from-28-june-2024-on-the-proposals-to-the-aifc-esg-debentures.

Справочно:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 2700 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Контактная информация:

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям

+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45

[email protected]

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) опубликовал Консультационный документ с предложениями по совершенствованию нормативной базы по регулированию кредитных рейтинговых агентств с целью получения предложений и мнений.

Кредитные рейтинговые агентства (КРА) играют важную роль в повышении прозрачности и эффективности финансовых рынков, предоставляя независимую оценку кредитного риска, способствуя укреплению безопасности и устойчивости финансовой системы, раскрывая информацию о рисках и способствуя принятию регуляторных действий для поддержания стабильности. Инвесторы и финансовые учреждения полагаются на кредитные рейтинги при принятии обоснованных инвестиционных решений.

Исходя из анализа лучших международных практик, AFSA предлагает две опции для дальнейшего укрепления режима регулирования КРА в МФЦА: (1) переход КРА от статуса поставщика вспомогательных услуг к статусу авторизованной компании и дальнейшее улучшение существующего регулирования, и (2) сохранение текущей практики регулирования КРА в качестве поставщиков вспомогательных услуг с дальнейшим улучшением существующего регулирования.

Эти предложения направлены на совершенствование регуляторной среды для КРА, обеспечение надежного и эффективного надзора и повышение качества и надежности кредитных рейтингов.

Предложения в этом документе будут представлять интерес для КРА, лицензиатов AFSA, юридических лиц, заинтересованных в получении кредитных рейтингов от КРА, пользователей кредитных рейтингов и любых других заинтересованных сторон, включая государственные органы и органы финансового надзора в Казахстане.

Мы приглашаем заинтересованные стороны оставить свои комментарии.

Крайний срок предоставления комментариев – 28 июля 2024 года. После получения ваших комментариев мы рассмотрим, требуются ли какие-либо уточнения к данному предложению.

AFSA предпочитает получать комментарии по электронной почте на адрес [email protected].

Доступ к консультационному документу можно получить по следующей ссылке: https://orderly.myafsa.com/articles/consultation-paper-afsa-p-ce-2024-0007-from-27-june-2024-on-proposals-to-enhancements-to-credit-rating-agencies-framework.

Справочно:

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституцион27ным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 2700 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Контактная информация:

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям

+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45

[email protected]

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) опубликовал консультационный документ о предлагаемых правилах регулирования казначейских центров для получения предложений от рынка.

Подход AFSA предусматривает разработку нормативно-правовой базы для корпоративных казначейских центров (ККЦ), которые обычно позволяют транснациональным корпорациям достигать экономии затрат, управлять ликвидностью в различных дочерних компаниях в регионе, повышать эффективность управления денежными средствами, проводить операции хеджирования и инвестирования, а также получать другие преимущества. Предлагается, чтобы деятельность ККЦ регулировалась в рамках Правил Коллективных инвестиционных cхем МФЦА с менее строгими положениями в отношении управляющего фондом ККЦ, поскольку ККЦ управляют исключительно активами компаний, являющихся членами Группы.

Этот документ представляет интерес для нынешних или потенциальных участников МФЦА (например, транснациональных корпораций, компаний, представляющих вспомогательные услуги и консультантов), заинтересованных во введении деятельности региональных казначейских центров на или из территории МФЦА.

Крайний срок предоставления комментариев — 26 июля 2024 года. После получения ваших комментариев мы рассмотрим, требуются ли какие-либо уточнения к этому документу.

AFSA предпочитает получать комментарии по электронной почте на адрес [email protected].

Доступ к консультационному документу можно получить по следующей ссылке: Consultation Paper AFSA-P-CE-2024-0005 from 26 June 2024 on the AIFC Treasury Framework (myafsa.com).

Справочно:

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 2700 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Контактная информация:

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям

+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45

[email protected]

AFSA зарегистрировал первый зонтичный фонд в МФЦА — Fonte Emerging Markets Umbrella Fund OEIC Limited. Зонтичный фонд представляет собой инвестиционную структуру, объединяющую несколько субфондов, каждый с уникальными инвестиционными целями и стратегиями, при этом оставаясь единой юридической структурой.

Субфонды являются отдельными инвестиционными портфелями в рамках основного фонда, каждый со своими инвестиционными целями, стратегиями и активами. Фонд использует внутренние механизмы для разделения активов и обязательств субфондов.

Зонтичные фонды представляют собой выгодное решение для инвестиционных фондов по нескольким причинам. Они позволяют достигать экономии за счет объединения активов различных субфондов, что снижает операционные расходы. Эта стратегия особенно ценна для малых инвестиционных фондов, которые могут столкнуться с финансовыми и административными трудностями при управлении несколькими автономными фондами.

Помимо экономии затрат, зонтичные фонды предоставляют гибкость в выборе типов инвестиционных продуктов. Управляющие компании могут создавать разнообразные субфонды, соответствующие различным стратегиям и классам активов, что позволяет удовлетворять потребности различных клиентов. Это может быть особенно полезно для компаний, которые хотят предложить, например, ряд вариантов социально ответственного инвестирования. Так, они могут создавать субфонды, ориентированные на конкретные экологические, социальные и управленческие (ESG) критерии.

Еще одним преимуществом зонтичных фондов являются упрощенная администрация и управление. Поскольку все субфонды работают в рамках единой организационно-правовой структуры, существует единый свод правил и положений, которым необходимо следовать. Это упрощает соблюдение регуляторных требований для инвестиционных управляющих и консультантов, обеспечивая последовательное управление всеми инвестиционными продуктами. Упорядоченная административная структура снижает сложность и вероятность ошибок, делая общий процесс управления более эффективным и результативным.

Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов: «Введение новых структур фондов в регуляторной среде предоставляет инвесторам больше возможностей и способствует экономическому разнообразию. Мы продолжаем разрабатывать более передовые концепции, которые приносят бОльшую ценность для рынков и потребителей».

Справочно:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 2700 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Контактная информация:

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям

+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45

[email protected]

Тренинг «Санкции: международные и региональные аспекты» прошел в Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА). Семинар собрал сообщество профессионалов в области комплаенс и противодействия отмыванию денег (ПОД), в том числе участников МФЦА. Основное внимание было уделено санкционным режимам, применяемым Великобританией и США.

Мероприятие организовали посольство Великобритании в Астане, Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA), а также юридические компании Eldwick Law, Outer Temple и Unicase.

Тренинг был призван передать его участникам знания и навыки, необходимые для эффективной адаптации к происходящим изменениям. В ходе обучения были рассмотрены такие темы, как назначенные лица[1], собственность и контроль, финансовые и торговые санкции, правоприменение и комплаенс в контексте Великобритании, роль санкций в судебных и арбитражных разбирательствах, а также был представлен обзор вторичных санкций в контексте США.

Управляющий партнер Unicase Law Артем Тимошенко: «Тема тренинга представляется мне очень актуальной и интересной, поскольку экономические санкции как вид государственной политики являются одной из наиболее проблемных тем в контексте международных отношений. Сегодня мы можем наблюдать, что в большинстве стран нет специального национального законодательства, определяющего правила поведения внутри страны, чтобы соблюдать санкционный режим и не попасть под вторичные санкции, но есть множество обязательств для неподсанкционных стран, например, следование новым правилам торговли. В связи с растущим спросом со стороны клиентов к Unicase на предмет соблюдения и понимания экономических санкций я убежден, что это отличная возможность для местного бизнеса создать новые методы и алгоритмы должной осмотрительности».

Адвокат Outer Temple Chambers Алекс Хэйнс: «Тренинг призван помочь участникам повысить эффективность своей повседневной практики, чтобы они могли предоставлять своим клиентам наиболее выгодные услуги».

Рашид Гайсин, партнер Eldwick London Officе: «За последние 10 месяцев я много ездил по региону, включая Казахстан, Узбекистан, Турцию и Объединенные Арабские Эмираты. Везде нас спрашивали о санкциях, их применении, последствиях несоблюдения и т. д. Мы подумали, что было бы здорово организовать специальный тренинг, чтобы разобраться во многих сложных вопросах. Так и возникла идея того, что мы планируем обсудить сейчас в Астане».

Системы контроля МФЦА в области ПОД/ФТ[2] и санкций представляют собой риск-ориентированную модель надзора, включающую в себя основные направления профилактики и защиты. К ним относятся такие меры, как проведение комплексной проверки и раскрытие информации о конечных бенефициарных собственниках на этапах регистрации и лицензирования компаний; руководители компаний проходят проверку на профессиональное соответствие, а сотрудники, ответственные за отчетность об отмывании денег, проходят собеседование, чтобы убедиться в их профпригодности и соответствии высоким регуляторным стандартам; компаниям присваиваются соответствующие рейтинги риска и, при необходимости, предписываются «Программы снижения рисков» (ПСР), которые представляют собой список требований и рекомендаций для компании-заявителя. Только после обязательного выполнения компанией ПСР она может приступить к работе в Центре. Впоследствии компании передаются под наблюдение кейс-менеджеров, которые осуществляют постоянный мониторинг, проводя дистанционные и выездные плановые и внеплановые проверки. Важно отметить, что AFSA обладает достаточными полномочиями, включая право требовать любую информацию и налагать различные дисциплинарные и финансовые санкции соразмерного характера за несоблюдение требований МФЦА по ПОД/ФТ.

Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов: «Получение региональных и международных знаний о санкциях помогает усилить защиту от рисков. Обмениваясь знаниями и опытом в отношении санкционных режимов, которые развиваются столь быстрыми темпами, как сегодня, мы помогаем юрисдикциям продолжать обеспечивать справедливые и прозрачные финансовые рынки и рынки капитала».

Справочно:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 2700 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Контактная информация:

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям

+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45

[email protected]

[1] Лицо, назначенное лицензированной компанией для выполнения назначенной функции.

[2] Противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).