Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) приглашает вас принять участие в регуляторном таунхоле, который состоится 15 октября 2024 года в 10:30 по времени Астаны в формате Zoom.
Во время таунхола мы представим и обсудим новые нормативные базы и поправки к законодательству МФЦА. Соответствующие консультационные документы были размещены для обратной связи на нашем сайте (ссылки к ним приведены ниже напротив каждой из тем). AFSA стремится получить от рынка предложения по подходу к регулированию и законодательным предложениям, а также ответить на вопросы аудитории.
Программа
I. Презентации 10:30 — 12:15:
Подходы к регулированию деривативов, установлению условий для маржинальной торговли, коротких продаж и высокочастотной торговли (https://shorturl.at/tnt1w)
Зарина Сейдахметова, старший эксперт в отделе разработки политики, стратегии и управления риска, AFSA
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3200 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) принял правила о деятельности корпоративных казначейских центров (ККЦ).
Правила устанавливают специальный режим, разработанный для деятельности ККЦ в МФЦА, которые могут создавать ККЦ фонд. Такие инструменты позволят осуществлять казначейские операции в рамках существующих в МФЦА нормативно-правовых и налоговых режимов в соответствии с международными стандартами. Учитывая уникальный характер ККЦ и их ограниченную базу инвесторов, правила включают оптимизированные регуляторные положения для управляющих ККЦ фондами.
Нормативно-правовая база для казначейских центров в МФЦА является значительным шагом на пути укрепления позиций МФЦА как ведущего международного финансового центра. Принятые правила позволяют использовать регуляторную и налоговую среду, которая учитывает потребности ККЦ, делая МФЦА привлекательной юрисдикцией для внутригруппового финансирования, управления ликвидностью, инвестиций и других казначейских функций.
Справочно:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3000 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
Сотрудники Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) впервые представили членам Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO)[1] свои подходы к регулированию рынков криптовалют и цифровых активов. Обучение проводилось в рамках 26-й обучающей программы семинара IOSCO: «Регулирование и надзор за рынками криптовалют и цифровых активов».
Директор департамента финансовых технологий AFSA Ягуб Заманов рассказал об истории и основных этапах развития регуляторно-правовой базы в сфере цифровых активов в МФЦА, начиная с создания FinTech Lab[2] и дальнейшего развития в последующие годы, в течение которых AFSA стал ассоциированным членом IOSCO, запустил совместно с национальными регуляторами пилотный проект по тестированию фиатных каналов между биржами цифровых активов МФЦА и коммерческими банками Казахстана. В результате этого проекта были разработаны Правила о деятельности с цифровыми активами а также Правила взаимодействия провайдеров услуг с цифровыми активами и коммерческими банками Казахстана.
Ягуб также поделился советами о решение основных проблем при разработке правовой базы по регулированию цифровых активов а также продемонстрировал возможности инструментов блокчейн-аналитики.
Постоянное взаимодействие AFSA с участниками регуляторной песочницы позволили запустить новые инициативы, такие как Руководство по внебиржевой торговле[3] и регуляторная база для выпуска стейблкоинов, позволяющая выпускать фиатные стейблкоины, привязанные к валютам G10 и любой другой валюте, одобренной AFSA.
В марте этого года AFSA обратился к поставщикам услуг в сфере цифровых активов с призывом протестировать новые продукты, включая P2P торговлю, торговлю деривативами, стейкинг, NFT (non-fungible tokens) торговлю, выдачу займов в цифровых активах и другие услуги.
Важно отметить, что в своей работе AFSA руководствуется тремя основными целями IOSCO — защита инвесторов, обеспечение справедливости, эффективности и прозрачности рынков, а также снижение системного риска.
AFSA является участником Многостороннего меморандума о взаимопонимании IOSCO и Расширенного многостороннего меморандума о взаимопонимании IOSCO.
Справочно:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3000 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
[1] IOSCO — это международная организация, объединяющая мировых регуляторов рынка ценных бумаг и признанная в качестве мирового нормотворческого органа в области регулирования финансовых рынков. IOSCO разрабатывает, внедряет и поддерживает соблюдение международно признанных стандартов регулирования финансовых рынков и тесно сотрудничает с другими международными организациями в рамках глобальной программы реформ в сфере регулирования.
[2] FinTech Lab – это специализированная продуктивная среда, в которой фирмы могут предлагать инновационные финансовые услуги и услуги, связанные с регуляторными технологиями (RegTech), не становясь при этом сразу же объектом всего набора нормативных требований.
[3] В децентрализованных финансах внебиржевая торговля рассматривается как отдельный вариант торговли, широко используемый для крупных сделок крупными или институциональными игроками, поскольку внебиржевые сделки позволяют быстрее и крупными блоками выводить большие объемы цифровых активов.
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) принял нормативную базу для регулирования устойчивых облигаций (AIFC ESG Debentures), вступающую в силу с 1 октября 2024 года.
Нормативная база вводит минимальные стандарты регулирования и требования к выпуску и предложению зеленых и устойчивых долговых инструментов в рамках всеобъемлющей концепции «ESG-облигаций МФЦА». Ее целью является предоставление четких руководств эмитентам, что упрощает разработку и маркетинг этих финансовых продуктов, а также помогает инвесторам выявлять возможности для устойчивых инвестиций.
Эти правила направлены на стимулирование потоков капитала в сфере зеленого финансирования и поддержку финансирования усилий по адаптации и смягчению последствий климатических рисков, способствуя достижению глобальных климатических целей. Она способствует прозрачности, подотчетности и соблюдению международных стандартов, гарантируя, что эмитенты будут выполнять четкие экологические цели.
Справочно:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3000 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) сообщает о принятии изменений и дополнений в Правила определения высокой квалификации, необходимой для трудоустройства в МФЦА (далее – Правила МФЦА).
Данные поправки разработаны в целях определения обязательных требований к иностранным гражданам и лицам без гражданства в части образования и опыта работы для трудоустройства в МФЦА, которые необходимы для соответствия стандартам высокой квалификации.
Одним из значительных изменений в обновленных правилах МФЦА является введение возможности Администрации МФЦА предоставлять освобождения от определенных требований Правил МФЦА в отношении иностранных работников Участников МФЦА, которые не выполняют контролируемую или назначенную функцию в соответствии с пунктами 2.2 и 2.3 Общих правил МФЦА.
Данные изменения и дополнения призваны повысить эффективность и адаптивность трудового режима МФЦА, обеспечивая дальнейшее привлечение высококвалифицированных международных кадров.
Справочно:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3000 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и Центральный банк Азербайджанской Республики (ЦБАР) подписали Меморандум о взаимопонимании, который создает основу для более тесного сотрудничества между двумя организациями, направленного на поддержку выполнения их надзорных функций и содействие безопасному и надежному функционированию финансовых рынков в соответствующих юрисдикциях.
Меморандум подчеркивает приверженность AFSA и ЦБАР к укреплению сотрудничества, основанного на взаимном доверии и понимании, в области надзора за финансовыми рынками. Оба органа будут прилагать все усилия для сотрудничества в области надзора и обеспечения быстрого и своевременного обмена информацией и взаимной помощи для содействия эффективному надзору за финансовыми учреждениями, работающими в обеих юрисдикциях.
Меморандум также предусматривает координационную работу, направленную на развитие сотрудничества посредством обмена знаниями и опытом, а также командирование сотрудников. Представители юрисдикций также договорились продолжать совместные программы обучения персонала, направленные на укрепление надежной надзорной практики.
Таким образом, общее число международных соглашений AFSA с аналогичными регулирующими органами достигло 57.
Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов: «Этот меморандум о взаимопонимании знаменует собой начало укрепления партнерства между AFSA и Центральным банком Азербайджанской Республики, и мы с нетерпением ждем продолжения сотрудничества и новых совместных проектов в будущем».
Справочная информация:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3000 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) опубликовал консультационный документ касательно регулирования деятельности участников, оказывающих платежные услуги для получения предложений от рынка.
Провайдеры платежных услуг играют важную роль в финансовой системе МФЦА и Казахстана. По состоянию на 01 сентября 2024 года AFSA выдал всего 7 лицензий провайдерам платежных услуг. Предлагаемый режим регулирования нацелен на создание полноценного, гибкого регуляторного режима, который обеспечит ясность норм для провайдеров платежных услуг. Кроме того, предлагаемый регуляторный режим для провайдеров платежных услуг является сбалансированным, где он призван обеспечить как развитие инноваций в сфере платежей и денежных услуг, так и усиление операционной устойчивости, кибер-безопасности, а также мер, направленных на обеспечение защиты интересов пользователей. Предложенный режим имеет своей целью увеличение количества провайдеров платежных услуг в МФЦА, в то же самое время обеспечивая безопасную среду для клиентов.
Данный документ представляет интерес для нынешних или потенциальных участников МФЦА, таких как провайдеры платежных услуг, компаний, представляющих вспомогательные услуги и консультантов.
В ходе публичных консультаций как существующим, так и потенциальным участникам МФЦА, а также другим заинтересованным лицам предлагается прокомментировать вопросы, изложенные в Консультационном документе.
Крайний срок для предоставления комментариев — 23 октября 2024 года. После получения ваших комментариев мы рассмотрим, требуются ли какие-либо уточнения к этому документу.
AFSA предпочитает получать комментарии по электронной почте на адрес [email protected].
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3000 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
AFSA зарегистрировал первый неосвобожденный фонд[1] для розничных инвесторов — SBI Active Fund. Этот шаг является важным событием, поскольку позволяет розничным инвесторам получить доступ к более широкому спектру инвестиционных возможностей, аналогичных тем, которые обычно доступны профессиональным инвесторам, использующим освобожденные фонды[2].
В отличие от освобожденных фондов, к неосвобожденным предъявляются более строгие требования по надзору и прозрачности. Они повышают разнообразие инвестиционных предложений, предоставляя более широкий спектр финансовых продуктов, рассчитанных на различные категории инвесторов. Кроме того, они способствуют более широкому участию рынка, что в итоге способствует развитию финансовых рынков. Неосвобожденные фонды, как правило, накладывают меньше ограничений на участие инвесторов, что делает их доступными для более широкой аудитории, включая розничных инвесторов. Такая инклюзивность способствует повышению ликвидности и активности рынка в рамках МФЦА.
AFSA дает возможность розничным инвесторам изучить передовые инвестиционные стратегии, которые могут включать в себя бОльшую гибкость в плане распределения активов, подверженности риску и потенциальной доходности. Это также может привести к созданию более динамичного рынка розничных инвестиций в Казахстане.
Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов: «Это значительное событие, которое открывает гораздо больше возможностей для розничных клиентов. Несмотря на то, что это шаг вперед, я также хотел бы напомнить, что клиенты, желающие воспользоваться этой новой возможностью, должны осознавать более высокие риски, связанные с ней. И хотя в AFSA предусмотрены меры защиты, которыми должны пользоваться розничные клиенты, потребители должны принимать взвешенные и хорошо продуманные решения и убедиться, что все финансовые компании МФЦА, с которыми они имеют дело, имеют соответствующие лицензии AFSA».
Справочная информация:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3000 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
[1] Неосвобожденный фонд (Non-Exempt Fund) – это схема коллективного инвестирования (Инвестиционный фонд), паи которого предлагаются в МФЦА всем клиентам без ограничений, и которая не подпадает под требования Освобожденного фонда.
[2] Освобожденный фонд (Exempt Fund) – это схема коллективного инвестирования (Инвестиционный фонд), паи которого предлагаются только путем частного размещения в МФЦА и только профессиональным клиентам на сумму подписки не менее 50 000 долларов США.
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) выпустил Консультационный документ для получения дополнительных мнений о предлагаемых подходах к регулированию деривативов, в дополнение к первоначальным предложениям, изложенным в Консультационном документе AFSA-P-CE-2024-0004 по регулированию деривативов, установлению условий для маржинальной торговли, коротких продаж и высокочастотной торговли.
Предложения в этом документе будут интересны:
a) Авторизованным фирмам, таким как дилеры или брокеры, которые предлагают или планируют предложить своим клиентам торговлю деривативами;
b) Авторизованным фирмам, которые организуют, консультируют или планируют предложить такие виды деятельности по торговле деривативами;
c) Авторизованным лицам, которые управляют биржами или торговыми платформами в отношении операций с деривативами;
d) Лицам, заинтересованным в получении лицензии МФЦА для осуществления деятельности, указанной в пунктах a) по c) выше;
e) Другим участникам отрасли, таким как поставщики вспомогательных услуг или те, кто намерен предоставлять такие услуги регулируемым фирмам из пунктов a) по d) выше; и
f) Лицам, которые получают или намерены получить услуги от фирм, указанных в пунктах a) по d) выше.
Мы приглашаем заинтересованные стороны оставить свои комментарии.
Крайний срок предоставления комментариев – 20 октября 2024 года. После получения ваших комментариев мы рассмотрим, требуются ли какие-либо уточнения к данному предложению.
AFSA предпочитает получать комментарии по электронной почте на адрес [email protected].
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3000 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
