Посты с тэгом: AFSA

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (далее — AFSA) заявил, что лицензированные и признанные АФСА фирмы, имеют право на получение доступа, при поддержке AFSA, к бесплатному пробному использованию терминалов Bloomberg. 
Терминал Bloomberg — это технологическое решение, которое объединяет финансовые данные, главные новости, углубленные исследования, эффективную аналитику, инструменты связи и торговые технологии в одном комплексном решении. 
Следующие группы Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) будут иметь право на бесплатный пробный доступ при поддержке AFSA: (1) Уполномоченные рыночные институты; (2) Уполномоченные фирмы; (3) Признанные участники, не являющиеся членами МФЦА (RNAM); (4) поставщики Вспомогательных услуг; (5) Участники FinTech Lab. 
Чтобы обратиться за предоставлением бесплатного пробного доступа к терминалу Bloomberg, соответствующие фирмы должны связаться с торговыми представителями Bloomberg, указанными ниже. После переговоров с отделом продаж Bloomberg, если вы соответствуете критериям, вы получите электронное письмо со ссылкой на бесплатный пробный доступ и техническими деталями по установке и подключению к терминалу Bloomberg, к которому можно подключиться удаленно. Bloomberg будет проводить тренинги по использованию терминала Bloomberg для каждого нового пользователя. 
Бесплатный пробный доступ предоставляется на один месяц. Однако, если вам потребуется больше времени для оценки терминала Bloomberg, необходимо обратиться к торговым представителям Bloomberg с просьбой о продлении бесплатного пробного периода. 

Контактные данные отдела продаж Bloomberg: 

• Булат Юсупов, электронный адрес: [email protected] или телефон: +442035251399 
• Жансая Едильхан, электронный адрес: [email protected] или телефон: +442035257215.

AFSA считает, что доступ к терминалам Bloomberg должен способствовать соблюдению фирмами требований систем и средств контроля AFSA, а также помочь им сохранять конкурентоспособность благодаря информации и независимым исследованиям, к которым им будет предоставлен доступ.

В случае возникновения дополнительных вопросов к AFSA просим связаться с Отделом коммуникаций AFSA по электронному адресу [email protected]. 

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг сообщает об обновлении портала Digital Resident для подачи онлайн-заявок на регистрацию.

В настоящее время Офис Регистратора компаний AFSA принимает только онлайн-заявки на регистрацию.

Для подачи заявки перейдите по ссылке и следуйте инструкциям:
Шаг 1. Откройте ссылку
Шаг 2. Войдите в ваш аккаунт или создайте учетную запись
Шаг 3. Создайте новую заявку на регистрацию
Шаг 4. Выберите организационно-правовую форму
Шаг 5. Заполните анкету
Шаг 6. Произведите платеж
Оплату можно произвести пройдя по ссылке либо вы можете скачать счет на оплату и произвести платеж через интернет-банкинг вашего банка.
Шаг 7. Подайте заявку

После подачи заявки мы свяжемся с вами в течение 5 рабочих дней.
Документы необходимо загрузить на сайт в формате PDF. В связи с пандемией коронавируса, AFSA временно не принимает оригиналы документов. Мы сообщим вам дальнейшие инструкции при изменении ситуации и при необходимости предоставления документов в оригинале в Офис Регистратора компаний AFSA.
Если вам нужна помощь в заполнении заявки, обратитесь в службу поддержки регистрации AIFC Business Connect по электронной почте [email protected].

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) провел вебинар для уполномоченных лиц, касающийся недавних поправок в Закон Республики Казахстан о противодействии отмыванию доходов, полученных незаконным путем (ПОД) и финансированию терроризма (ТФ). В вебинаре приняли участие регулируемые фирмы, подлежащие надзору в целях борьбы с отмыванием денег.

В работе сессии приняли участие около 50 участников от уполномоченных фирм, уполномоченных рыночных институтов и участников FinTech Lab. Вебинар был посвящен поправкам в Закону РК о ПОД/ФТ и элементам Руководства по ПОД, утвержденного AFSA 21 мая 2020 года. AFSA было определено около 50 новых норм, действие которых будет распространяться на Участников МФЦА, подлежащих надзору по ПОД в соответствии с Правилами МФЦА по ПОД. Были обсуждены такие актуальные вопросы, как ключевые и связанные с ними поправки, касающиеся соответствующих Участников МФЦА, а также программы Руководства по ПОД, включающие внутренний контроль, управление рисками ОД/ФТ и требования к тренингам по ПОД.

В ходе вебинара также были рассмотрены требования Руководства по ПОД, которые Уполномоченные лица должны внедрить в свои политики, средства управления и процедуры ПОД.

В случае возникновения дополнительных вопросов просим связаться с Отделом коммуникаций AFSA по адресу [email protected]. 

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) провел вебинар для Назначенных нефинансовых предприятий и профессий (DNFBPs) по различным аспектам поправок в Закон Республики Казахстан о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ), подписанный Президентом Республики Казахстан 13 мая 2020 года.

Более 16 участников от 13 DNBFPs приняли участие в сессии. Вебинар был посвящен поправкам в Закон РК о ПОД/ФТ и элементам Руководства по ПОД, утвержденного AFSA 21 мая 2020 года. AFSA было определено около 50 новых норм, действие которых будет распространяться на Участников МФЦА, подлежащих надзору за ПОД в соответствии с Правилами МФЦА по ПОД. Были обсуждены такие актуальные вопросы, как ключевые и связанные с ними поправки, касающиеся соответствующих Участников МФЦА, а также программы Руководства по ПОД, включающие внутренний контроль, управление рисками ОД/ФТ и требования к тренингам по ПОД.

В ходе вебинара также были рассмотрены требования Руководства по ПОД, которые DNFBPs должны внедрить в свои политики, средства управления и процедуры ПОД.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) внес ряд поправок в Акты МФЦА (Правила рынка МФЦА, Правила МФЦА по пруденциальному регулированию инвестиционных фирм и Глоссарий МФЦА) с целью расширения рынков капитала МФЦА и структуры рыночных институтов. Эти поправки являются частью стратегии МФЦА по развитию сегмента рынка капитала Финансового центра.

Ключевые элементы расширенной структуры рынка капитала вступают в силу с 1 июля 2020 года и включают следующее:

(1) Открытие возможностей для большего числа компаний присоединиться к рынку капитала за счет снижения требований к базовому капиталу для Уполномоченных фирм МФЦА, которые занимаются инвестициями в качестве Принципала и в качестве Агента:

(2) Внедрение Регионального сегмента рынка фондовых акций (REMS), что позволит малому и среднему бизнесу осуществлять листинг на AIX (Международная фондовая биржа Астана), упростив нормативные требования для этого сегмента пропорционально их рискам и включив их в собственную категорию сегмента рынка;

(3) С учетом определенных ограничений, которые освобождают организации, чьи Ценные бумаги или Ценные бумаги одного и того же класса допущены к торгам на Эквивалентной регулируемой бирже, от дополнительного разглашения информации в соответствии с правилами и положениями МФЦА касательно разглашения рыночной информации и/или Уполномоченной инвестиционной биржи;

(4) Включение определенных уточнений и доработок в MAR, таких как расширение списка Ценных бумаг, освобожденных от регистрации, внесение изменений в структуру соответствия для эмитентов Ценных бумаг, освобожденных от регистрации, что позволяет Уполномоченной инвестиционной бирже утвердить Проспект, изданный в другой юрисдикции (при условии соблюдения определенных критериев) и продлевающий срок действия Экспертного отчета по активам или правам, принадлежащим Эмитентам, и другие требования к отчетности и соответствию.

(5) Внесение изменений в требования проспекта для обеспечения их соответствия передовой международной практике путем уменьшения объема необходимой информации;

(6) Внесение различных поправок, таких как порядок и сроки утверждения Проспекта и продление сроков представления годовых и полугодовых отчетов.

В ходе разработки этих поправок и изменений были проанализированы новейшие международные стандарты с учетом условий местного рынка. Обеспокоенность, выраженная потенциальными местными эмитентами ценных бумаг среднего размера, также была связана с внесением изменений, которые расширят возможности для бизнеса и инвесторов при сохранении обоснованных требований и приемлемых условий для осуществления безопасных рыночных операций.

Развитие рынков капитала является одним из шести стратегических столпов МФЦА. Предлагаемые поправки и изменения направлены на развитие многопрофильной нормативно-правовой базы для местных и иностранных предприятий и инвесторов.

В случае возникновения дополнительных вопросов просим связаться с Отделом коммуникаций AFSA по адресу [email protected]. 

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) информирует о том, что Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) зарегистрировал 500-ю компанию в МФЦА.

За последние годы наблюдается стремительный рост МФЦА, который был выбран компаниями из более чем 42 стран. В том числе из Казахстана, Великобритании, США, КНР, РФ, Эстонии, Латвии, Италии, Финляндии, Южной Кореи, Сингапура, Малайзии, Индии, ОАЭ, Турции и многих других. На сегодняшний день участники МФЦА предлагают широкий спектр финансовых инструментов и механизмов для прозрачного и эффективного заключения сделок.

500-й компанией в юрисдикции МФЦА стала SWISSFE CENTRAL ASIA LTD. SWISSFE LTD это частная глобальная инвестиционная компания по управлению недвижимостью и активами с уникальным портфелем в Германии, Голландии, Австралии, США, Индии, Малайзии, Великобритании, Сербии, Чехии, Китае, Южной Корее, Испании и Дании. К 2020 году под управлением компании находятся активы на сумму 1,8 млрд швейцарских франков. SWISSFE LTD инвестирует в высококачественные инновационные активы, уделяя особое внимание промышленным и инфраструктурным активам.

Кайрат Келимбетов, Управляющий МФЦА, отметил:

«Сегодня мы сообщаем о важном событии, которое стало возможным через 2 года после официального открытия МФЦА в июле 2018 года с участием Первого Президента Казахстана Нурсултана Назарбаева и основателя МФЦА. Отмечая этот рубеж, мы рады объявить о новом этапе развития, в котором мы постепенно переходим от создания инфраструктуры к фокусированию на содействие деловой активности и инвестициям в регион».

Джеймс Мартин, генеральный директор AIFC Business Connect, добавил:

«Роль AIFC Business Connect заключается в поддержке коммерческих целей наших организаций-участников путем продвижения преимуществ регистрации в МФЦА и обеспечении простоты ведения бизнеса после создания компании в рамках Центра. Я рад, что компания с глобальным охватом SWISSFE CENTRAL ASIA LTD. решила развивать свой бизнес в Казахстане и регионе в качестве участника МФЦА и стала 500-й компанией, зарегистрировавшейся в МФЦА».

Гокан Есильгоз, Председатель Правления SWISSFE CENTRAL ASIA LTD добавил:

«МФЦА предлагает отличную платформу для международных инвестиционных компаний, с которой мы уже знакомы, включая английское право и налоговые льготы, а также защиту иностранных инвесторов. Как SWISSFE CENTRAL ASIA LTD, мы видим открытие новых возможностей для нашего инвестиционного портфеля в Казахстане».

Участники МФЦА осуществляют свою деятельность в таких сферах, как банковское дело, страхование, фондовый рынок, управление активами, частный банкинг, исламское финансирование, кредитные рейтинги, юридическое консультирование, бухгалтерский учет, деятельность холдинговых компаний и многие другие. На данный момент активы банковского сектора МФЦА достигли 680 млн долларов США, рынки капитала также продемонстрировали рост, а привлеченный акционерный капитал составил 291 млн долларов США.

Справочная информация:

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА). В декабре 2015 года Президент Республики Казахстан Нурсултан Назарбаев подписал конституционный закон «О Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА). Целью МФЦА является формирование ведущего международного центра финансовых услуг. Впервые на постсоветском пространстве в МФЦА будет введена система общего права. Официальным языком МФЦА является английский язык.

Целями МФЦА являются привлечение инвестиций в экономику путем создания привлекательной среды для инвестиций в сферу финансовых услуг, развитие местных рынков капитала, обеспечение их интеграции с международным рынком капитала, а также развитие рынков страховых и банковских услуг и исламского финансирования в Республике Казахстан.www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. www.afsa.kz

AIFC Business Connect была создана как частная некоммерческая компания, ориентированная на стимулирование устойчивого роста в Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА); понимание международной деловой практики и движущих сил, а также определение подходящих проектов для потенциальных инвестиций в Республику Казахстан. www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) упростил процедуру получения лицензии на определенные виды регулируемой деятельности. Это отражает общий подход AFSA к постоянному развитию регуляторной среды c учетом дружественных для бизнеса принципов и риск-ориентированного надзора.

Процесс подачи заявки был упрощен в отношении шести регулируемых видов деятельности: (1) инвестиционное консультирование, (2) организация операций с инвестициями, (3) консультирование по кредитованию, (4) организация кредитования, (5) страховое посредничество (без денежных средств клиента) и (6) управление страхованием.

AFSA значительно упростил форму заявки и исключил требования по предоставлению определенной документации в ответ на просьбы потенциальных участников об упрощении процессов и требований AFSA.

Новая упрощенная форма заявки адаптирована для регулируемой деятельности, упомянутой выше и в то же время предоставляет AFSA ключевую информацию, необходимую для выполнения его регулирующих функций.

Кроме того, AFSA также разработал руководства для оказания помощи фирмам, намеревающимся осуществлять регулируемую деятельность в МФЦА в разработке необходимых политик и процедур (комплаенс, управление рисками, ПОД/ФТ, контроль и процедуры, непрерывность бизнеса, конфликты интересов).

Руководства содержит указание на минимальные ожидания AFSA и описывает ключевые моменты, которые должны быть включены в политику и процедуры фирм.

Кроме того, руководства содержит ссылки на публикации международных организаций, устанавливающих стандарты, которые могут быть полезны для разработки собственной политики фирмы в зависимости от типа предлагаемого бизнеса.

Эти шаги предназначены для содействия фирмам в принятии решения об учреждении в МФЦА, помощи в создании их собственных систем и средств контроля и в процессе лицензирования.

(Ссылка на упрощенную форму заявки)

(Ссылка на Руководства)

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. 

www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) создан по инициативе Первого Президента Республики Казахстан Нурсултана Назарбаева. Конституционный закон о создании МФЦА был подписан 7 декабря 2015 года. Цель МФЦА – формирование ведущего центра финансовых услуг международного уровня. Задачами МФЦА являются содействие в привлечении инвестиций в экономику страны, создание привлекательной среды для инвестирования в сфере финансовых услуг, развитие рынка ценных бумаг Республики Казахстан и обеспечение его интеграции с международными рынками капитала. 

www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) на днях провел онлайн-семинар для банков и инвестиционных компаний, зарегистрированных в МФЦА. Цель семинара – предоставить возможность обсудить прогнозы, изложенные в руководствах по составлению деклараций, и сформировать общее понимание того, как это выглядит на практике.

Согласно комментариям директора AFSA Отдела пруденциального контроля Ануара Калиева: «Мы хотим повысить уровень информированности и сформировать понимание эффективной отчетности по различным пруденциальным декларациям вместе с инструкциями по заполнению нормативных форм».

Семинар был построен на основе ряда методических рекомендаций и дал возможность представителям уполномоченных банков и инвестиционных компаний извлечь уроки из непосредственного опыта регулирующего органа. Во время сессии «вопрос-ответ» Отдел пруденциального контроля предоставил дополнительную информацию и ответил на вопросы участников семинара.

Отзывы участников семинара были крайне положительными, сами участники оценили и приветствовали возможность непосредственного взаимодействия с сотрудниками AFSA, и многие из них указали, что хотели бы продолжить подобное взаимодействие в будущем.

Участники семинара также отметили, что «семинар для уполномоченных банков и инвестиционных компаний был хорошо продуман и предоставил финансовому сообществу и регулятору возможность обсудить существующие проблемы и изучить возможные способы выполнения фирмами и компаниями своих обязанностей. Еще одно основное преимущество семинара заключалось в том, что участникам была предоставлена возможность взаимодействовать друг с другом и с регулятором по различным вопросам. AFSA хотел бы продолжить эту практику с участниками МФЦА, чтобы стимулировать и поддерживать взаимодействие между регулятором и финансовым сообществом в целом».

Основные изменения в положения Республики Казахстан о противодействии отмыванию денег (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ) вступают в силу с 14 ноября 2020 года. В связи с этим Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг («AFSA»)  информирует участников МФЦА, чей бизнес регулируется в части ПОД и ФТ, о следующих основных поправках.

13 мая 2020 года Президент Республики Казахстан подписал Закон Республики Казахстан «О внесении изменений и поправок в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризм» № 325-VІ.

Поправки к соответствующим законодательным актам Республики Казахстан вступают в силу по истечении шести месяцев со дня их первой официальной публикации (ориентировочно 14 ноября 2020 года) с обновлением существующих положений.

Согласно основным поправкам к Закону Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» («Закон о ПОД/ФТ»), касающимся соответствующих Участников МФЦА, деятельность которых осуществляется под руководством AFSA:

• расширяется сфера регулируемых секторов с добавлением новых категорий «субъектов финансового мониторинга» (подпункт 19) в пункте 1 Статьи 3). Это означает, что установленные требования Закона о ПОД/ФТ будут применяться к соответствующим Участникам МФЦА. Список видов деятельности Участников МФЦА для целей Закона о ПОД/ФТ будет составлен и утвержден AFSA по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан в соответствии с Рекомендациями Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
• AFSA должен принять Требования, применимые к Правилам внутреннего контроля для целей ПОД/ФТ для Участников МФЦА (пункт 3-2 Статьи 11). В этот пункт были внесены поправки, и соответствующие поправки к Требованиям будут приняты AFSA по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан.
• AFSA должен принять Требования к Комплексной проверке клиентов для случаев, когда Участники AIFC устанавливают заочные деловые отношения с клиентами (пункт 11 Статьи 5). Требования будут приняты AFSA по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан.

Другие поправки к Закону о ПОД/ФТ включают:

• Новая преамбула содержит расширенное определение, которое включает применение Адресных финансовых санкций и противодействие Финансированию распространения оружия массового уничтожения (в соответствии с Рекомендациями ФАТФ).
• Субъектам финансового мониторинга предоставляется возможность выявлять подозрительные операции в соответствии с их политикой, правилами и процедурами ПОД в соответствии с поправками пункта 3 Статьи 4. Следовательно, в политике, правилах и процедурах ПОД должны быть установлены и определены признаки подозрительных финансовых операций субъектов финансового мониторинга.
• Поправки в Статье 5 устанавливают требования для получения дополнительной информации о характере деятельности клиента и источнике средств в случае Расширенной комплексной проверки и описывают новые случаи, когда меры Комплексной проверки клиентов не применяются. Кроме того, поправки устанавливают новые запреты, касающиеся процесса установления заочных деловых отношений между субъектами финансового мониторинга и их клиентами, и предусматривают новые меры по Расширенной комплексной проверке в отношении лиц из стран, которые не выполнили Рекомендации ФАТФ или выполнили их в недостаточном объеме.
• Поправки в Статье 10 устанавливают процедуры и требования по предоставлению информации Службе финансовой разведки (СФР) субъектами финансового мониторинга.
• Поправки в пунктах 4 и 8 Статьи 11 устанавливают требования в отношении делопроизводства и обучения и тренингов в области ПОД.
• Новые пункты 3, 4, 5 и 6 в Статье 11-1 описывают процедуры проведения Национальной оценки риска и сотрудничества между СФР, правоохранительными органами и надзорными государственными органами.
• Новая Статья 12-1 и поправки к Статье 12 устанавливают требования в отношении Адресных финансовых санкций за финансирование терроризма и распространение оружия массового уничтожения.
• Новая Статья 12-2 описывает меры по предотвращению финансирования терроризма благотворительными фондами и религиозными организациями.
• Поправки в пунктах 1-1 и 2 Статьи 13 устанавливают требования в отношении замораживания активов/операций в случаях, когда заказчик находится в списке лиц или организаций, связанных с финансированием терроризма или распространением оружия массового уничтожения.