Посты с тэгом: AFSA

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) в сотрудничестве с Refinitiv предлагает Участникам Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) улучшенный доступ к данным о соответствии и к данным о регулятивном рынке.

Договоренность о сотрудничестве позволит Участникам МФЦА (1) получить доступ к гибким условиям подписки на сервис World-check от Refinitiv* и (2) участвовать в мероприятиях, тренингах и обмене опытом в области соблюдения требований в Казахстане и СНГ.

Refinitiv – один из крупнейших мировых поставщиков данных и инфраструктуры финансовых рынков. Он предоставляет передовые данные и идеи, торговые платформы, а также платформы открытых данных и технологий, которые объединяют глобальное сообщество финансовых рынков в таких областях, как торговля, инвестиции, управление капиталом, соблюдение нормативных требований, управление рыночными данными, корпоративные риски и борьба с финансовыми преступлениями. Refinitiv предлагает ряд продуктов, связанных с соблюдением нормативных требований, таких как World-Check, Qual-ID и услуга расширенной комплексной проверки.

Заинтересованные участники могут связаться по следующим контактным данным: 

Refinitiv
Таир Байгунов
+7 (702) 404 33 94
[email protected]

AFSA считает, что сотрудничество с Refinitiv будет способствовать развитию культуры соблюдения нормативных требований среди участников МФЦА за счет доступа к рыночной информации и платформам данных.

В случае возникновения дополнительных вопросов, пожалуйста, свяжитесь с отделом коммуникаций AFSA по адресу [email protected].

* Участникам МФЦА будет предоставлен бесплатный пробный доступ к сервисной платформе World-Check сроком на один месяц. Заинтересованные участники могут в индивидуальном порядке согласовать условия продления бесплатного пробного периода после истечения периода тестирования.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и Комиссия рынка финансов и капитала Латвии (FCMC) подписали Меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области надзора за управляющими фондами альтернативных инвестиций (AIFM) в соответствии с директивой AIFM ЕС.

Это первый Меморандум о взаимопонимании по фондам альтернативных инвестиций, который координировался Европейским управлением по ценным бумагам и рынкам после утверждения ASFA в качестве контрагента по Меморандуму о взаимопонимании. Этот Меморандум устанавливает рамочные условия для управляющих фондами МФЦА по маркетингу и управлению альтернативными инвестиционными фондами, такими как хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и недвижимости, профессиональным инвесторам в Латвии, а также для Латвии для управления или продвижения фондов альтернативных инвестиций в МФЦА.

Ввиду растущей глобализации мировых финансовых рынков и увеличения трансграничных операций и активности управляющих фондами альтернативных инвестиций, формализация сотрудничества между AFSA и FCMC обеспечит взаимопомощь в надзоре за управляющими фондами альтернативных инвестиций, их делегатами и депозитариями, работающими на трансграничной основе. Посредством Меморандума о взаимопонимании надзорные органы выразили готовность сотрудничать друг с другом в интересах выполнения своих соответствующих регулирующих мандатов, особенно в областях защиты инвесторов, укрепления рыночной и финансовой целостности, поддержания доверия и финансовой стабильности.

В целях дальнейшего наставления и оказания помощи по вопросам, связанным с противодействием отмыванию денег и финансированием терроризма, Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) обращает внимание Участников Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) на следующее:

(1) Перечень финансовых и вспомогательных услуг, подлежащих мониторингу в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
30 декабря 2020 года Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг утвердил пересмотренный Перечень финансовых и вспомогательных услуг, подлежащих мониторингу, в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (Перечень). Перечень включает регулируемую деятельность, рыночную деятельность, вспомогательные услуги и установленные нефинансовые предприятия, и профессии (УНФПП), указанные в Общих правилах МФЦА и Глоссарии МФЦА.
Данный перечень был разработан в соответствии с Законом Республики Казахстан о ПОД/ФТ (подпункт 19) пункта 1 статьи 3) и Правилами МФЦА по ПОД/ФТ (раздел 2.1 (b).

(2) Руководство по Надлежащей проверке клиента
30 декабря 2020 года AFSA утвердил Руководство (Требования) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, применимое к надлежащей проверке клиентов в случаях, когда Участники МФЦА (Соответствующие лица) устанавливают дистанционные деловые отношения с клиентами по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан (Руководство по НПК).
Руководство по НПК охватывает соответствующие требования Закона Казахстана о ПОД / ФТ, Правил МФЦА и Руководства по ПОД/ФТ в отношении программ оценки рисков, идентификации и верификации клиентов, а также мер дистанционного НПК, которые должны быть внедрены в политики, средства контроля и процедуры ПОД/ФТ Соответствующих лиц.

(3) Дополнения к руководству по ПОД/ФТ
30 декабря 2020 года AFSA утвердил поправки к Руководству (Требованиям), применимым к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для субъектов финансового мониторинга МФЦА (Соответствующие лица) по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан (Руководство по ПОД).
Поправки к Руководству по ПОД / ФТ разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона о ПОД / ФТ Республики Казахстана и другими поправками к Закону о ПОД / ФТ, подписанными Президентом Республики Казахстан 13 мая 2020 года.

Поправки к Руководству по ПОД/ФТ включают:

• Применение требований Руководства ко всем соответствующим участникам МФЦА
• Обязательства принять меры по замораживанию операций с деньгами и / или иным имуществом.

Требования по классификации операций клиентов как сложных, необычно крупных и других необычных с учетом типологий, схем и методов отмывания денег / финансирования терроризма (ОД / ФТ).

• Новые требования к управлению рисками ОД / ФТ.
• Обязанность предоставлять результаты оценки рисков ОД / ФТ по запросу ПФР и AFSA.
• Обязательства по проведению Надлежащей проверки клиентов, включая проверки и просмотр, по крайней мере, по следующим спискам:
  — Список лиц, причастных к террористической деятельности.
  — Список лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма,
  — Список лиц и организаций, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения.
• Новая ссылка на Перечень государств с льготным налогообложением вместо Списка оффшорных зон.
• Новая ссылка на Перечень признаков необычных и подозрительных операций, утвержденный ПФР (Постановление Правительства № 1484 было отменено).
• Новое требование в отношении операций клиента, которые подлежат изучению.

 Если у вас возникнут вопросы, направляйте их по адресу [email protected].

Нур-Султан, Казахстан – Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг представляет основные результаты своей деятельности в 2020 году:

Регистрация:

• 287 новых зарегистрированных участников (всего в МФЦА зарегистрировано 650 компаний из 49 стран).
• В сентябре 2020 года процесс регистрации на 100% перешел в онлайн-формат, период регистрации был сокращен с 7 дней в 2018 году до 1 дня в 2020 году.

Нормативно-правовая база регулирования МФЦА:

• Введены 5 новых финансовых услуг, касающиеся различных платформ по продаже и покупке инвестиций (общее количество финансовых услуг, которые можно оказывать в МФЦА составляет 35).
• Введены 3 новые формы кэптивного страхования.

Регуляторная поддержка участников МФЦА:

• Введены регуляторные меры поддержки в связи с пандемией коронавируса, которые позволили бизнес-сообществу МФЦА сосредоточиться на своих бизнес-приоритетах в непростые времена.
• Оптимизированы требования к базовому капиталу.
• Оптимизированы требования к ликвидности для инвестиционных компаний.

FinTech: 8 новых фирм зарегистрированы в FinTech Lab (всего 30 фирм, задействованных в таких сферах, как краудфандинг, денежные услуги, цифровые активы и т. д.). Комитет внес вклад в гармонизацию требований правовых актов МФЦА и Казахстана в области цифровых активов.

Международные отношения: Комитет стал подписантом 2 многосторонних соглашений:
1) Расширенный Многосторонний Меморандум о взаимопонимании IOSCO (EMMoU)     
2) Многосторонний меморандум о взаимопонимании Международной ассоциации органов страхового надзора (IAIS).
Оба соглашения позволяют расширить масштабы глобального сотрудничества в сфере надзора с целью обеспечения надлежащего функционирования рынков и финансовой стабильности.

Связь с общественностью:

• Комитет провел виртуальную Международную неделю инвесторов в информационно-образовательных целях для потребителей финансовых услуг. В мероприятии приняли участие более 3000 делегатов из 23 городов Казахстана и 10 стран.
• Было проведено 37 публичных мероприятий с целью наставления и сопровождения участников МФЦА в процессе регистрации и лицензирования, пояснения о требованиях регуляторного режима МФЦА, а также способствованию комплаенса.

Нур-Султан, Казахстан – Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА) стал подписантом Расширенного многостороннего меморандума Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) о взаимопонимании в отношении консультаций и сотрудничества и обмена информацией (EMMoU).

Решение по данному вопросу было принято в рамках Ежегодного собрания IOSCO, проходившего виртуально с 9 по 18 ноября текущего года. В частности, АФСА подписал приложение А2 (полномочия ACF), которое позволяет АФСА осуществлять трансграничное сотрудничество в области заморозки активов для защиты потребителей, получение принудительных показаний и обмена аудиторскими документами.

EMMoU является мировым ориентиром международного сотрудничества в обеспечении соблюдения законов и правил о ценных бумагах и производных финансовых инструментах, который дополняет Многосторонний меморандум о взаимопонимании (MMoU). Первый MMoU, принятый в 2002 году, создал глобальную основу для международного трансграничного сотрудничества и обмена информацией по ценным бумагам между регулирующими органами. Однако, принимая во внимание, что процессы функционирования рынков капитала усложняются и последние технологические достижения, в 2016 году IOSCO приняла Расширенный многосторонний меморандум о взаимопонимании. Подписанты EMMoU соглашаются предоставлять друг другу новые формы помощи в трансграничном правоприментельном сотрудничестве, такие как замораживание активов для защиты потребителей, получение принудительных показаний, обмен аудиторскими документами и т.д. Более подробную информацию об EMMoU можно найти здесь.

АФСА стал первым регулятором в регионе Центральной и Восточной Европы, Центральной Азии и Кавказа, который стал подписантом EMMoU. АФСА намерен продолжить дальнейшую работу по применению передовых мировых практик, способствовать более широкому международному сотрудничеству и поддержке органов регулирования ценных бумаг.

Мухтар Бубеев, Генеральный директор АФСА, прокомментировал: «Для нас важно подписать Расширенный MMoU IOSCO, потому что мы привержены и открыты для трансграничного сотрудничества в области правоприменения. Рынки капитала работают в глобализированной и взаимосвязанной среде, и мы убеждены, что благодаря международному сотрудничеству и обеспечению соблюдения законов о ценных бумагах мы можем поддерживать надлежащее функционирование рынков и защитить потребителей финансовых услуг».

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА) подписал двусторонний Меморандум о взаимопонимании и сотрудничестве (MoU) и Меморандум о взаимопонимании в области фондов альтернативных инвестиций с Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC).  

Подписание Меморандума о взаимопонимании укрепит сотрудничество между двумя надзорными органами, в частности, с целью облегчить обмен информацией и техническими знаниями. Соглашение представляет собой основу для AFSA и CySEC для эффективного проведения расследований потенциальных нарушений законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг. Оба органа будут тесно сотрудничать, чтобы поддерживать целостность соответствующих рынков, защищать интересы инвесторов и способствовать устойчивому развитию рынков ценных бумаг.

Подписание Меморандума о взаимопонимании в области фондов альтернативных инвестиций (AIFMD MoU) усилит сотрудничество и трансграничный контроль менеджеров альтернативных инвестиционных фондов. Управляющие фондами и находящиеся за пределами ЕС менеджеры могут иметь доступ к рынкам ЕС или управлению фондами путем делегирования от менеджеров фондов в ЕС.

Нур-Султан, Казахстан – с 5 по 9 октября 2020 года МФЦА проведет Виртуальную Международную неделю инвесторов.

Цель мероприятия – повысить осведомленность казахстанцев в вопросах защиты потребителей финансовых услуг и основ инвестирования. Организатором Виртуальной Международной недели инвесторов выступил Комитет по регулированию финансовых услуг (АФСА) при Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА). Соорганизаторами выступают Администрация МФЦА, AIX, Бюро непрерывного профессионального развития и Финтех Хаб МФЦА.

Международная неделя инвесторов ежегодно проводится финансовыми регуляторами в 80 странах мира на 6 континентах под эгидой Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO). IOSCO является международной организацией, объединяющей регуляторов фондового рынка. Члены IOSCO регулируют более 95% мировых рынков ценных бумаг в свыше чем 115 юрисдикциях. Проведение международной недели инвесторов отражает приверженность МФЦА стандартам IOSCO по защите потребителей финансовых услуг.

В 2018-2019 гг. Международная неделя инвесторов под эгидой IOSCO была проведена в режиме офлайн-лекций, в которых приняли участие более 5000 участников в 7 городах Казахстана: Нур-Султан, Алматы, Актау, Актобе, Караганда, Петропавловск, Туркестан.

В текущем году мероприятия Международной недели инвесторов пройдут в формате онлайн -презентаций и онлайн — информационных сессий. Принять в них участие могут все желающие. Спикерами мероприятия выступят эксперты МФЦА, а также отечественные и зарубежные специалисты в области фондовых рынков, защиты потребителей и инвесторов, финансовых технологий, зеленых и исламских финансов, инструментов рынка ценных бумаг, а также непрерывного профессионального развития.

Более подробная информация, программа мероприятия и регистрация на мероприятие доступны по ссылке.

Нур-Султан, Казахстан – решением Совета директоров Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА) от 1 октября 2020 года, Мухтар Бубеев назначен Генеральным директором АФСА.

Мухтар Бубеев является профессионалом в сфере банковского надзора и финансовых услуг Казахстана. Ранее он возглавлял работу Агентства по надзору за финансовыми рынками Казахстана, а также Национального Банка Казахстана в области банковского надзора. Он также был членом правления центрального банка Казахстана, отвечающим за денежно-кредитную политику.

Мухтар Бубеев присоединился к AФСA в качестве Управляющего директора Офиса политики в январе 2017 года. С 2018 года он также исполнял обязанности заместителя Генерального директора AФСA. Он сыграл важную роль в становлении Международного финансового центра «Астана» (МФЦА), инициировав разработку нормативно-правовой базы финансового центра.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» создан по инициативе Первого Президента Республики Казахстан – Елбасы Нурсултана Назарбаева в рамках Плана нации «100 шагов по реализации пяти институциональных реформ».
2 июля 2020 года в рамках заседания Совета по управлению МФЦА принята Стратегия развития Центра до 2025 года.
В соответствии с ней видение МФЦА заключается в становлении в качестве ведущего международного финансового центра в регионе, включающем Центральную Азию, Кавказ, страны ЕАЭС, Западный Китай, Монголию и Восточную Европу.
Миссией МФЦА является содействие устойчивому долгосрочному развитию региона. Как отметил Глава государства К.Токаев, «МФЦА с его уникальными возможностями может выступить в качестве универсальной платформы, связывающей страны региона».
Стратегические направления устойчивого развития МФЦА включают развитие экономики замкнутого цикла, финансовых технологий и «цифрового финансового центра».
www.aifc.kz

Контактная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА)
Динара Серикова
[email protected]
+7 701 35 905 70

Нур-Султан, Казахстан – Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА) стал 75-м участником Многостороннего меморандума о взаимопонимании (MMoU) Международной ассоциации страховых надзоров (IAIS).

Многосторонний меморандум о взаимопонимании был разработан в 2007 году с целью обеспечения сотрудничества и обмена информацией между страховыми регуляторами, которые осуществляются на условиях строгой конфиденциальности. 75 участников меморандума составляют около 76% процентов от общего объема мировых страховых премий.

«Мы рады приветствовать АФСА в качестве подписанта Многостороннего меморандума о взаимопонимании. В целях обеспечения защиты потребителей страховых услуг на мировом рынке, страховой регулятор должен иметь возможность эффективного и оперативного сотрудничества. Многосторонний меморандум о взаимопонимании является важным инструментом регулирования не только во времена кризисов, но и в ежедневной операционной деятельности. Сотрудничество способствует развитию более безопасных и устойчивых страховых рынков», — отметила Вики Сапорта, Председатель Исполнительного Комитета IAIS.

«Мы рады подписанию Многостороннего меморандума о взаимопонимании IAIS. Данное соглашение позволит нам укрепить сотрудничество с другими регуляторами в области трансграничного надзора за страховыми компаниями, что является необходимым для развития эффективного надзора и защиты потребителей в МФЦА», — прокомментировал Мухтар Бубеев, Исполняющий обязанности Генерального директора Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА).

«75-й подписант знаменует собой важную веху», — добавил Джонатан Диксон, генеральный секретарь IAIS. «Сотрудничество в области надзора является необходимым условием для эффективного трансграничного надзора. Таким образом, чем больше подписантов Меморандума, тем большую ценность он представляет для членов IAIS».

Чтобы стать стороной Меморандума, кандидаты проходят тщательную оценку режима профессиональной конфиденциальности. Многосторонний меморандум позволяет подписанту полагаться на соблюдение данного режима всеми другими сторонами.  Обмен данными защищен необходимыми положениями и процедурами защиты конфиденциальности со всех сторон.

Полный список международных подписантов и копию Многостороннего меморандума о взаимопонимании можно найти здесь.