Посты с тэгом: AFSA

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и Центральный Банк Ирландии (CBI) подписали Меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области надзора за управляющими фондами альтернативных инвестиций (AIFM) в соответствии с директивой AIFM ЕС.

Этот Меморандум устанавливает рамочные условия для управляющих фондами МФЦА по маркетингу и управлению альтернативными инвестиционными фондами, такими как хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и недвижимости, профессиональным инвесторам в Ирландии, а также для Ирландии для управления или продвижения фондов альтернативных инвестиций в МФЦА.

Ввиду растущей глобализации мировых финансовых рынков и увеличения трансграничных операций и активности управляющих фондами альтернативных инвестиций, формализация сотрудничества между AFSA и CBI обеспечит взаимопомощь в надзоре за управляющими фондами альтернативных инвестиций, их делегатами и депозитариями, работающими на трансграничной основе. Посредством Меморандума о взаимопонимании надзорные органы выразили готовность сотрудничать друг с другом в интересах выполнения своих соответствующих регулирующих мандатов, особенно в областях защиты инвесторов, укрепления рыночной и финансовой целостности, поддержания доверия и финансовой стабильности.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) в сотрудничестве с Refinitiv предлагает Участникам Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) улучшенный доступ к данным о соответствии и к данным о регулятивном рынке.

Договоренность о сотрудничестве позволит Участникам МФЦА (1) получить доступ к гибким условиям подписки на сервис World-check от Refinitiv* и (2) участвовать в мероприятиях, тренингах и обмене опытом в области соблюдения требований в Казахстане и СНГ.

Refinitiv – один из крупнейших мировых поставщиков данных и инфраструктуры финансовых рынков. Он предоставляет передовые данные и идеи, торговые платформы, а также платформы открытых данных и технологий, которые объединяют глобальное сообщество финансовых рынков в таких областях, как торговля, инвестиции, управление капиталом, соблюдение нормативных требований, управление рыночными данными, корпоративные риски и борьба с финансовыми преступлениями. Refinitiv предлагает ряд продуктов, связанных с соблюдением нормативных требований, таких как World-Check, Qual-ID и услуга расширенной комплексной проверки.

Заинтересованные участники могут связаться по следующим контактным данным: 

Refinitiv
Таир Байгунов
+7 (702) 404 33 94
[email protected]

AFSA считает, что сотрудничество с Refinitiv будет способствовать развитию культуры соблюдения нормативных требований среди участников МФЦА за счет доступа к рыночной информации и платформам данных.

В случае возникновения дополнительных вопросов, пожалуйста, свяжитесь с отделом коммуникаций AFSA по адресу [email protected].

* Участникам МФЦА будет предоставлен бесплатный пробный доступ к сервисной платформе World-Check сроком на один месяц. Заинтересованные участники могут в индивидуальном порядке согласовать условия продления бесплатного пробного периода после истечения периода тестирования.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и Комиссия рынка финансов и капитала Латвии (FCMC) подписали Меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области надзора за управляющими фондами альтернативных инвестиций (AIFM) в соответствии с директивой AIFM ЕС.

Это первый Меморандум о взаимопонимании по фондам альтернативных инвестиций, который координировался Европейским управлением по ценным бумагам и рынкам после утверждения ASFA в качестве контрагента по Меморандуму о взаимопонимании. Этот Меморандум устанавливает рамочные условия для управляющих фондами МФЦА по маркетингу и управлению альтернативными инвестиционными фондами, такими как хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и недвижимости, профессиональным инвесторам в Латвии, а также для Латвии для управления или продвижения фондов альтернативных инвестиций в МФЦА.

Ввиду растущей глобализации мировых финансовых рынков и увеличения трансграничных операций и активности управляющих фондами альтернативных инвестиций, формализация сотрудничества между AFSA и FCMC обеспечит взаимопомощь в надзоре за управляющими фондами альтернативных инвестиций, их делегатами и депозитариями, работающими на трансграничной основе. Посредством Меморандума о взаимопонимании надзорные органы выразили готовность сотрудничать друг с другом в интересах выполнения своих соответствующих регулирующих мандатов, особенно в областях защиты инвесторов, укрепления рыночной и финансовой целостности, поддержания доверия и финансовой стабильности.

В целях дальнейшего наставления и оказания помощи по вопросам, связанным с противодействием отмыванию денег и финансированием терроризма, Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) обращает внимание Участников Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) на следующее:

(1) Перечень финансовых и вспомогательных услуг, подлежащих мониторингу в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
30 декабря 2020 года Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг утвердил пересмотренный Перечень финансовых и вспомогательных услуг, подлежащих мониторингу, в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (Перечень). Перечень включает регулируемую деятельность, рыночную деятельность, вспомогательные услуги и установленные нефинансовые предприятия, и профессии (УНФПП), указанные в Общих правилах МФЦА и Глоссарии МФЦА.
Данный перечень был разработан в соответствии с Законом Республики Казахстан о ПОД/ФТ (подпункт 19) пункта 1 статьи 3) и Правилами МФЦА по ПОД/ФТ (раздел 2.1 (b).

(2) Руководство по Надлежащей проверке клиента
30 декабря 2020 года AFSA утвердил Руководство (Требования) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, применимое к надлежащей проверке клиентов в случаях, когда Участники МФЦА (Соответствующие лица) устанавливают дистанционные деловые отношения с клиентами по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан (Руководство по НПК).
Руководство по НПК охватывает соответствующие требования Закона Казахстана о ПОД / ФТ, Правил МФЦА и Руководства по ПОД/ФТ в отношении программ оценки рисков, идентификации и верификации клиентов, а также мер дистанционного НПК, которые должны быть внедрены в политики, средства контроля и процедуры ПОД/ФТ Соответствующих лиц.

(3) Дополнения к руководству по ПОД/ФТ
30 декабря 2020 года AFSA утвердил поправки к Руководству (Требованиям), применимым к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для субъектов финансового мониторинга МФЦА (Соответствующие лица) по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан (Руководство по ПОД).
Поправки к Руководству по ПОД / ФТ разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона о ПОД / ФТ Республики Казахстана и другими поправками к Закону о ПОД / ФТ, подписанными Президентом Республики Казахстан 13 мая 2020 года.

Поправки к Руководству по ПОД/ФТ включают:

• Применение требований Руководства ко всем соответствующим участникам МФЦА
• Обязательства принять меры по замораживанию операций с деньгами и / или иным имуществом.

Требования по классификации операций клиентов как сложных, необычно крупных и других необычных с учетом типологий, схем и методов отмывания денег / финансирования терроризма (ОД / ФТ).

• Новые требования к управлению рисками ОД / ФТ.
• Обязанность предоставлять результаты оценки рисков ОД / ФТ по запросу ПФР и AFSA.
• Обязательства по проведению Надлежащей проверки клиентов, включая проверки и просмотр, по крайней мере, по следующим спискам:
  — Список лиц, причастных к террористической деятельности.
  — Список лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма,
  — Список лиц и организаций, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения.
• Новая ссылка на Перечень государств с льготным налогообложением вместо Списка оффшорных зон.
• Новая ссылка на Перечень признаков необычных и подозрительных операций, утвержденный ПФР (Постановление Правительства № 1484 было отменено).
• Новое требование в отношении операций клиента, которые подлежат изучению.

 Если у вас возникнут вопросы, направляйте их по адресу [email protected].

Нур-Султан, Казахстан – Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг представляет основные результаты своей деятельности в 2020 году:

Регистрация:

• 287 новых зарегистрированных участников (всего в МФЦА зарегистрировано 650 компаний из 49 стран).
• В сентябре 2020 года процесс регистрации на 100% перешел в онлайн-формат, период регистрации был сокращен с 7 дней в 2018 году до 1 дня в 2020 году.

Нормативно-правовая база регулирования МФЦА:

• Введены 5 новых финансовых услуг, касающиеся различных платформ по продаже и покупке инвестиций (общее количество финансовых услуг, которые можно оказывать в МФЦА составляет 35).
• Введены 3 новые формы кэптивного страхования.

Регуляторная поддержка участников МФЦА:

• Введены регуляторные меры поддержки в связи с пандемией коронавируса, которые позволили бизнес-сообществу МФЦА сосредоточиться на своих бизнес-приоритетах в непростые времена.
• Оптимизированы требования к базовому капиталу.
• Оптимизированы требования к ликвидности для инвестиционных компаний.

FinTech: 8 новых фирм зарегистрированы в FinTech Lab (всего 30 фирм, задействованных в таких сферах, как краудфандинг, денежные услуги, цифровые активы и т. д.). Комитет внес вклад в гармонизацию требований правовых актов МФЦА и Казахстана в области цифровых активов.

Международные отношения: Комитет стал подписантом 2 многосторонних соглашений:
1) Расширенный Многосторонний Меморандум о взаимопонимании IOSCO (EMMoU)     
2) Многосторонний меморандум о взаимопонимании Международной ассоциации органов страхового надзора (IAIS).
Оба соглашения позволяют расширить масштабы глобального сотрудничества в сфере надзора с целью обеспечения надлежащего функционирования рынков и финансовой стабильности.

Связь с общественностью:

• Комитет провел виртуальную Международную неделю инвесторов в информационно-образовательных целях для потребителей финансовых услуг. В мероприятии приняли участие более 3000 делегатов из 23 городов Казахстана и 10 стран.
• Было проведено 37 публичных мероприятий с целью наставления и сопровождения участников МФЦА в процессе регистрации и лицензирования, пояснения о требованиях регуляторного режима МФЦА, а также способствованию комплаенса.

Нур-Султан, Казахстан – Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА) стал подписантом Расширенного многостороннего меморандума Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) о взаимопонимании в отношении консультаций и сотрудничества и обмена информацией (EMMoU).

Решение по данному вопросу было принято в рамках Ежегодного собрания IOSCO, проходившего виртуально с 9 по 18 ноября текущего года. В частности, АФСА подписал приложение А2 (полномочия ACF), которое позволяет АФСА осуществлять трансграничное сотрудничество в области заморозки активов для защиты потребителей, получение принудительных показаний и обмена аудиторскими документами.

EMMoU является мировым ориентиром международного сотрудничества в обеспечении соблюдения законов и правил о ценных бумагах и производных финансовых инструментах, который дополняет Многосторонний меморандум о взаимопонимании (MMoU). Первый MMoU, принятый в 2002 году, создал глобальную основу для международного трансграничного сотрудничества и обмена информацией по ценным бумагам между регулирующими органами. Однако, принимая во внимание, что процессы функционирования рынков капитала усложняются и последние технологические достижения, в 2016 году IOSCO приняла Расширенный многосторонний меморандум о взаимопонимании. Подписанты EMMoU соглашаются предоставлять друг другу новые формы помощи в трансграничном правоприментельном сотрудничестве, такие как замораживание активов для защиты потребителей, получение принудительных показаний, обмен аудиторскими документами и т.д. Более подробную информацию об EMMoU можно найти здесь.

АФСА стал первым регулятором в регионе Центральной и Восточной Европы, Центральной Азии и Кавказа, который стал подписантом EMMoU. АФСА намерен продолжить дальнейшую работу по применению передовых мировых практик, способствовать более широкому международному сотрудничеству и поддержке органов регулирования ценных бумаг.

Мухтар Бубеев, Генеральный директор АФСА, прокомментировал: «Для нас важно подписать Расширенный MMoU IOSCO, потому что мы привержены и открыты для трансграничного сотрудничества в области правоприменения. Рынки капитала работают в глобализированной и взаимосвязанной среде, и мы убеждены, что благодаря международному сотрудничеству и обеспечению соблюдения законов о ценных бумагах мы можем поддерживать надлежащее функционирование рынков и защитить потребителей финансовых услуг».

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА) подписал двусторонний Меморандум о взаимопонимании и сотрудничестве (MoU) и Меморандум о взаимопонимании в области фондов альтернативных инвестиций с Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC).  

Подписание Меморандума о взаимопонимании укрепит сотрудничество между двумя надзорными органами, в частности, с целью облегчить обмен информацией и техническими знаниями. Соглашение представляет собой основу для AFSA и CySEC для эффективного проведения расследований потенциальных нарушений законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг. Оба органа будут тесно сотрудничать, чтобы поддерживать целостность соответствующих рынков, защищать интересы инвесторов и способствовать устойчивому развитию рынков ценных бумаг.

Подписание Меморандума о взаимопонимании в области фондов альтернативных инвестиций (AIFMD MoU) усилит сотрудничество и трансграничный контроль менеджеров альтернативных инвестиционных фондов. Управляющие фондами и находящиеся за пределами ЕС менеджеры могут иметь доступ к рынкам ЕС или управлению фондами путем делегирования от менеджеров фондов в ЕС.

Нур-Султан, Казахстан – с 5 по 9 октября 2020 года МФЦА проведет Виртуальную Международную неделю инвесторов.

Цель мероприятия – повысить осведомленность казахстанцев в вопросах защиты потребителей финансовых услуг и основ инвестирования. Организатором Виртуальной Международной недели инвесторов выступил Комитет по регулированию финансовых услуг (АФСА) при Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА). Соорганизаторами выступают Администрация МФЦА, AIX, Бюро непрерывного профессионального развития и Финтех Хаб МФЦА.

Международная неделя инвесторов ежегодно проводится финансовыми регуляторами в 80 странах мира на 6 континентах под эгидой Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO). IOSCO является международной организацией, объединяющей регуляторов фондового рынка. Члены IOSCO регулируют более 95% мировых рынков ценных бумаг в свыше чем 115 юрисдикциях. Проведение международной недели инвесторов отражает приверженность МФЦА стандартам IOSCO по защите потребителей финансовых услуг.

В 2018-2019 гг. Международная неделя инвесторов под эгидой IOSCO была проведена в режиме офлайн-лекций, в которых приняли участие более 5000 участников в 7 городах Казахстана: Нур-Султан, Алматы, Актау, Актобе, Караганда, Петропавловск, Туркестан.

В текущем году мероприятия Международной недели инвесторов пройдут в формате онлайн -презентаций и онлайн — информационных сессий. Принять в них участие могут все желающие. Спикерами мероприятия выступят эксперты МФЦА, а также отечественные и зарубежные специалисты в области фондовых рынков, защиты потребителей и инвесторов, финансовых технологий, зеленых и исламских финансов, инструментов рынка ценных бумаг, а также непрерывного профессионального развития.

Более подробная информация, программа мероприятия и регистрация на мероприятие доступны по ссылке.

Нур-Султан, Казахстан – решением Совета директоров Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА) от 1 октября 2020 года, Мухтар Бубеев назначен Генеральным директором АФСА.

Мухтар Бубеев является профессионалом в сфере банковского надзора и финансовых услуг Казахстана. Ранее он возглавлял работу Агентства по надзору за финансовыми рынками Казахстана, а также Национального Банка Казахстана в области банковского надзора. Он также был членом правления центрального банка Казахстана, отвечающим за денежно-кредитную политику.

Мухтар Бубеев присоединился к AФСA в качестве Управляющего директора Офиса политики в январе 2017 года. С 2018 года он также исполнял обязанности заместителя Генерального директора AФСA. Он сыграл важную роль в становлении Международного финансового центра «Астана» (МФЦА), инициировав разработку нормативно-правовой базы финансового центра.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» создан по инициативе Первого Президента Республики Казахстан – Елбасы Нурсултана Назарбаева в рамках Плана нации «100 шагов по реализации пяти институциональных реформ».
2 июля 2020 года в рамках заседания Совета по управлению МФЦА принята Стратегия развития Центра до 2025 года.
В соответствии с ней видение МФЦА заключается в становлении в качестве ведущего международного финансового центра в регионе, включающем Центральную Азию, Кавказ, страны ЕАЭС, Западный Китай, Монголию и Восточную Европу.
Миссией МФЦА является содействие устойчивому долгосрочному развитию региона. Как отметил Глава государства К.Токаев, «МФЦА с его уникальными возможностями может выступить в качестве универсальной платформы, связывающей страны региона».
Стратегические направления устойчивого развития МФЦА включают развитие экономики замкнутого цикла, финансовых технологий и «цифрового финансового центра».
www.aifc.kz

Контактная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (АФСА)
Динара Серикова
[email protected]
+7 701 35 905 70