Посты с тэгом: AFSA

С 1 января 2023 года в МФЦА вступили в силу изменения в:

• ряд законодательных актов по вопросам ПОД/ФТ;
• правила по cборам и платежам.

Все соответствующие участники МФЦА должны ознакомиться с этими поправками. Все предложения были доступны для общественности во время соответствующих периодов общественных консультаций.

Поправки в Правила ПОД/ФТ

В декабре 2021 года AFSA внес поправки в Правила МФЦА по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и санкциям (Правила МФЦА по ПОД/ФТ) для  усиления соответствия системы МФЦА в области ПОД/ФТ рекомендациям Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Для продолжения этой работы в декабре 2022 года AFSA внес поправки в следующие акты МФЦА:

1. Рамочные положения о финансовых услугах (FSFR);
2. Положения о компаниях;
3. Положения о фондах;
4. Положение об ограниченных партнерствах;
5. Правила о простых партнерствах;
6. Правила о партнерствах с ограниченной ответственностью; и
7. Глоссарий МФЦА.

Внесенные изменения более четко определяют надзорные полномочия AFSA в сфере ПОД/ФТ. Прямо предусмотрено, что AFSA осуществляет контроль и надзор за соблюдением Участниками МФЦА Правил МФЦА по ПОД/ФТ путем проведения проверок, принятия соответствующих мер воздействия и наложения санкций.

Внесены изменения в акты о юридических лицах. Среди прочих изменений, внесено требование о наличии и ведении реестра учредителей, партнеров и бенефициарных владельцев в зарегистрированном офисе участника в МФЦА. Сокращен срок, в течение которого участник должен уведомлять о любых изменениях, касающихся его бенефициарного владельца (с 30 до 14 дней).

Также вводится пороговое значение для определения бенефициарного собственника. Требуемый AFSA подход к определению бенефициарных собственников по-прежнему основан на рискориентированном подходе, при этом принят рекомендуемый ФАТФ порог в 25%.

Поправки вступили в силу 1 января 2023 г.

Поправки в Правила по cборам и платежам

Стратегия AFSA 2022 предусматривала разработку поправок в Правила по cборам и платежам. Внедрение этих поправок представляет собой 2-й этап этого направления работы и включает следующие изменения:

а) Пересмотренная сумма сбора за надзор за осуществлением Рыночных видов деятельности по Управлению Биржей и Управлению Клиринговой Палатой;

б) Сбор за надзор за Признанными участниками, не являющимися членами МФЦА, и Признанными рыночными институтами, не являющимися членами МФЦА;

в) Увеличенный сбор за услуги регистрации и пост-регистрации Фонда и Некоммерческой зарегистрированной организации;

г) Сборы за подачу и несвоевременную подачу отчетности Офису Регистратора;

д) Определенные суммы сборов за подачу заявки АФСА об отмене или изменении в применении требований и других послаблений (доступны здесь)

е) Внесение ясности в отношении сборов за подачу заявки на осуществление Вспомогательных Услуг.

В результате внедрения поправок в Правила по сборам и платежам, ожидается следующее:

а) Установление пропорционального сбора за надзор за осуществлением Рыночных видов деятельности по Управлению Биржей и Управлению Клиринговой Палатой в зависимости от показателей рыночной деятельности;

б) Стимулирование рыночной деятельности Признанных участников, не являющихся членами МФЦА, взимание сбора за надзор за Признанными рыночными институтами, не являющимися членами МФЦА;

в)Обеспечение регистрации активных Фондов и Некоммерческих зарегистрированных организаций, сокращение усилий по надзору, управление репутационным риском;

г) Стимулирование соблюдения Участниками МФЦА требований Актов МФЦА;

д) Внесение ясности в отношении сборов за подачу заявки АФСА об отмене или изменений в применении требований и других послаблений;

е) Внесение ясности в отношении сборов за подачу заявки на осуществление Вспомогательных Услуг.

Поправки вступили в силу 1 января 2023 года.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. В МФЦА зарегистрированы более 1700 компаний-участников из 67 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

В Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА) состоялась встреча высокого уровня с участием финансовых регуляторов МФЦА, Казахстана, Кыргызстана, Таджикистана, Туркменистана и Узбекистана. В мероприятии приняли участие 40 человек, в том числе представители международных организаций, таких как Европейский банк реконструкции и развития, Совет по исламским финансовым услугам, Frankfurt Main Finance, Азиатский банк развития, Центр глобального развития и представители бизнеса.

Встреча высокого уровня является своевременным вкладом в реализацию Договора между Республиками Казахстан, Кыргызстан, Таджикистан, Туркменистан и Узбекистан о дружбе, добрососедстве и сотрудничестве в целях развития Центральной Азии в XXI веке, заключенного в Чолпон-Ате 21 июля 2022. В ходе прошлогодней встречи финансовых регуляторов Центральной Азии в декабре 2021 года была принята Совместная декларация, отражающая намерения использовать потенциал МФЦА в целях совместного развития финансовой системы, поддержки трансграничных экономических инициатив в области финансовых услуг, привлечения инвестиций в регион и укрепления сотрудничества между регуляторами.

Участники встречи отметили, что МФЦА вобрал в себя лучший опыт международных финансовых центров  и является эффективной площадкой для стимулирования прямых портфельных инвестиций в региональные проекты.

В рамках встречи были организованы тематические сессии для обсуждения перспектив развития рынков Центральной Азии, исламских финансов, роли страхования и перестрахования, региональной инфраструктуры и новых тенденций в сфере финансовых услуг. Регуляторный круглый стол был посвящен текущему состоянию и перспективам развития национальных финансовых рынков.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1600 компаний-участников из 67 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) приостановил действие лицензии GB Finance Ltd. после того, как компания нарушила ряд правил МФЦА, критически важных для возможности вести регулируемую деятельность.

В частности, компания допустила нарушения целого ряда правил, а именно:

• требования Правил валютного регулирования МФЦА;
• минимальные требования достаточности капитала;
• лимиты на кредитование связанных лиц;
• лимиты на крупные сделки;
• неуведомление AFSA о нарушениях или потенциальных нарушениях пруденциальных нормативов и о планируемых мерах их устранения;
• неуведомление AFSA о некоторых приобретениях, оказывающих значительное влияние на профиль рисков и ресурсы компании; и
• многочисленные нарушения в части управления и контроля над деятельностью компании, свидетельствующие о непонимании или недостаточной оценке регуляторных требований и обязательств.

Миссия AFSA состоит в том, чтобы создать среду, обеспечивающую справедливые и прозрачные финансовые рынки и рынки капитала, на которых добросовестно действуют физические лица и учреждения, а также поддерживать высокие международные стандарты корпоративного управления, на которых основаны AFSA и МФЦА.

«GB Finance Ltd., ее руководство и крупный акционер продемонстрировали слабое понимание регуляторных ожиданий и требований, при этом проводя многочисленные сделки со связанными лицами без применения надлежащих стандартов управления и контроля за эффективным соблюдением требований. Для AFSA высшим приоритетом является защита прав и благополучия потребителей, а также целостность финансовой системы в МФЦА. Компании, не ценящие, или предпочитающие игнорировать эти стандарты, не приветствуются в AFSA и МФЦА. Поэтому в отношении них AFSA принимает решительные и срочные меры», — сказал Заместитель генерального директора AFSA Гарет Линг.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1600 компаний-участников из 67 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других.

www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа.

www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) завершил Международную неделю инвесторов на тему «Устойчивое инвестирование». В конференции участвовали около 5000 человек из 20 стран, было проведено 30 сессий с участием более 100 докладчиков. 

В рамках мероприятия был проведен ряд форумов, в том числе инвестиционный форум по вопросам ESG (экологическое, социальное и корпоративное управление), Исламский финансовый форум, Форум новых финансовых инструментов, Форум инвестиций в цифровые активы и другие. AFSA поднял темы устойчивости инвесторов, предотвращения мошенничества, устойчивого финансирования, криптограмотности и разумного инвестирования. AFSA работает над созданием условий, обеспечивающих справедливые и прозрачные финансовые рынки и рынки капитала, обеспечивая регистрацию, лицензирование, надзор и общее регулирование компаний. Кроме того, AFSA продвигает и обеспечивает необходимую основу для защиты прав потребителей финансовых услуг.

Одним из главных событий инвестиционного форума по вопросам ESG стала панельная сессия «Национальный ESG-клуб как площадка для устойчивого бизнеса», организованная Центром зеленых финансов МФЦА. Участники обменялись мнениями о проводимой работе по продвижению и реализации принципов устойчивого развития и обсудили такие актуальные темы, как разработка Стратегии достижения углеродной нейтральности в Казахстане до 2060 года.

Международная неделя инвесторов проводится ежегодно под эгидой Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO). Его основная цель — поощрение поведения, при котором люди лучше понимают финансовые риски, получают финансовое образование и способны разумно инвестировать.

«Международная неделя инвесторов — одно из ключевых ежегодных мероприятий в МФЦА, и AFSA стремится продолжать продвигать образование и защиту прав инвесторов. На протяжении всех мероприятий мы подчеркивали ключевые месседжи Международной организации комиссий по ценным бумагам, которые являются основой финансовой грамотности. Эти месседжи говорят о том, что важно избегать схем «быстро разбогатеть», обещающих беспроигрышные инвестиции; не инвестировать исключительно на основе одобрения знаменитостей и инфлюенсеров; проверять наличие лицензии у инвестиционной компании; понимать, что риск существует во всех инвестициях; преодолевать финансовые потрясения, создавая адекватный резервный фонд; проводить исследование перед инвестированием для защиты от финансовых махинаций и т. д.», — сказал Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов.

Организатором Международной недели инвесторов выступил Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг. Соорганизаторами и участниками выступили Администрация МФЦА, Суд МФЦА и Международный арбитражный центр, Центр зеленых финансов МФЦА, Международная биржа Астана, Бюро непрерывного профессионального развития и AIFC Business Connect.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1500 компаний-участников из 65 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz 

3–7 октября 2022 г. Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) проводит пятую ежегодную Международную неделю инвесторов на тему «Устойчивое инвестирование». 

Мероприятие посвящено повышению осведомленности об устойчивости инвесторов и защите их прав, образованию, криптоактивам, устойчивым финансам, исламским финансам и предотвращению мошенничества.

На полях мероприятия пройдет несколько тематических форумов, таких как Инвестиционный форум ESG (экологическое, социальное и корпоративное управление), Форум новых финансовых инструментов, Форум инвестиций в цифровые активы, Форум исламских финансов, Форум финансовой грамотности и другие.

Международная неделя инвесторов ежегодно проводится финансовыми регуляторами в 100 странах мира под эгидой Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO), объединяющей регуляторов фондового рынка. Члены IOSCO регулируют более 95% мировых рынков ценных бумаг в свыше чем 115 юрисдикциях. Проведение Международной недели инвесторов отражает приверженность МФЦА стандартам IOSCO по защите потребителей финансовых услуг.

«Устойчивые и разумные инвесторы являются основой здоровой экономики, потому что они понимают риски, могут противостоять финансовым потрясениям и продвигают устойчивый бизнес. Таким образом, защита прав инвесторов играет решающую роль в работе AFSA по созданию условий, обеспечивающих справедливые и прозрачные финансовые рынки и рынки капитала, в которых добросовестно действуют частные лица и учреждения», — сказал Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов.

Организатором Международной недели инвесторов выступает Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг. Соорганизаторами и участниками являются Администрация МФЦА, Суд МФЦА и Международный арбитражный центр, Центр зеленых финансов МФЦА, Международная биржа Астана, Бюро непрерывного профессионального развития и AIFC Business Connect.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1500 компаний-участников из 65 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) приостановил действие лицензии GB Insurance Ltd с немедленным вступлением в силу после того, как компания не выполнила требования, на основании которых AFSA ей предоставил условную лицензию.

В частности, компания не учла или проигнорировала предварительные условия, предписанные AFSA, а именно:

• решила начать деятельность без согласия или ведома AFSA;
• не выполнила обязательные предварительные условия, прежде чем начать деятельность в качестве страховой компании;
• не внедрила актуарные политики, процедуры, системы и средства контроля, которые должны были быть разработаны компанией и согласованы с AFSA;
• разрешила лицам, не утвержденным AFSA, выполнять Контролируемые функции Менеджера по страховым рискам, Менеджера по внутреннему аудиту и Утверждающего актуария; а также;
• впоследствии осуществляла деятельность по страхованию рисков, не имея для этого соответствующих условий и людей.

Миссия AFSA состоит в том, чтобы создать среду, обеспечивающую справедливые и прозрачные финансовые рынки и рынки капитала, на которых честно действуют физические лица и учреждения, а также поддерживать высокие международные стандарты корпоративного управления, на которых основаны AFSA и МФЦА.

«Крайне важно, чтобы компании, получившие условные лицензии от AFSA, выполнили эти условия к полному удовлетворению AFSA, прежде чем приступить к деятельности, на которую они запросили лицензию. Тот факт, что GB Insurance Ltd полностью игнорировала критически важные предварительные условия своей лицензии, является актом безрассудства и безответственности, и с этим нельзя мириться ни при каких обстоятельствах», — сказал Заместитель генерального директора AFSA Гарет Линг.

Защита прав потребителей является одним из важнейших приоритетов регулятора. AFSA не позволит работать компаниям, не соблюдающим основные требования регулирующего органа, если такие сбои могут подвергнуть потребителей неоправданным рискам.

Как кэптивная страховая компания класса 3, ее деятельность ограничивалась страхованием рисков организаций, принадлежащих тем же лицам, что и владельцы GB Insurance Ltd. Тем не менее, компании было предписано свернуть или расторгнуть существующие договоры страхования.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1500 компаний-участников из 65 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

19–20 сентября 2022 года в г. Будапеште (Венгрия) состоялся Ежегодный Будапештский Евразийский Форум, являющийся международным проектом Центрального Банка Венгрии. Мероприятие проводится ежегодно с привлечением 15 тысяч участников, в том числе первых руководителей крупных банков, политических деятелей, известных представителей академических кругов и международных организаций. В этом году состав спикеров включал в себя Управляющего Банка Таиланда, директора Фонда им. Пан Ги Муна, директора центра устойчивого развития Колумбийского университета и других.

Генеральный директор AFSA — Комитета по регулированию финансовых услуг Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) Нурхат Кушимов принял участие в ежегодном форуме в качестве спикера панельной сессии «Финансы: Составляющие успеха в финансовом секторе — как укрепить новые финансовые хабы в Евразии?». Участники сессии обсудили создание устойчивой финансовой инфраструктуры и привлекательной инвестиционной среды, роль финансовых инноваций и регуляторных «песочниц», обеспечивающих успех в финансовом секторе, а также международную конкуренцию за инвестиции. Критические вопросы создания эффективной экосистемы стартапов и FinTech были также рассмотрены во время дискуссии.

AFSA является независимым регулятором Международного финансового центра «Астана» и уникальным органом, регулирующим финансовые, рыночные и вспомогательные услуги, предоставляемые внутри территории МФЦА и за ее пределами. Надежная нормативно-правовая база AFSA, регулирующая, помимо традиционных финансовых направлений, инновационную деятельность в области финтех, зеленых финансов и исламского банкинга, помогла МФЦА зарекомендовать себя как ведущую региональную платформу в Евразии. AFSA является активным членом ключевых мировых нормотворческих международных организаций. К примеру, в прошлом году AFSA председательствовал в Группе органов банковского надзора стран Центральной и Восточной Европы (BSCEE). Факт председательствования МФЦА в группе BSCEE знаменателен тем, что Казахстан впервые в Центральной Азии принимал мероприятие такого масштаба.

«Сейчас в МФЦА насчитывается более 1500 компаний из 65 стран мира. Географический охват участников продолжает расширяться. Компании МФЦА охватывают таких крупных мировых игроков, как Китай, США, Великобритания, Сингапур, Германия, Финляндия и многих других. Естественно, для нас как для финансового регулятора приоритетом является качество компаний. Высокие стандарты финансового поведения, лучшие международные практики и признание ведущих финансовых организаций мира означают, что участие в МФЦА – это знак качества», — сказал Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов.

Справочная информация: 

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1500 компаний-участников из 65 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz 

Сегодня состоялось заседание Межведомственной рабочей группы (МВРГ) по вопросам взаимной оценки национальной системы противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) Республики Казахстан. Заседание прошло в Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА) под председательством Первого Заместителя Администрации Президента РК Тимура Сулейменова.

Заседание МВРГ является частью запланированных мероприятий по оценке соответствия режима РК и МФЦА международным стандартам ПОД/ФТ в рамках Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ).

В течение 2021–2022 гг., при непосредственном участии Агентства РК по финансовому мониторингу, финансовый регулятор МФЦА (AFSA)  реализовал основные мероприятия, направленные на усиление режима ПОД/ФТ и повышение уровня технического соответствия требованиям Рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

AFSA применяет комплексный риск-ориентированный подход, позволяющий эффективно распределять ресурсы для применения мер в соответствии с Рекомендациями ФАТФ. Режим МФЦА в области ПОД/ФТ обеспечивается многоуровневой системой надзора и контроля.

Надзор, основанный на оценке рисков, позволяет применять превентивные меры, укреплять прозрачность и доступность информации о бенефициарной собственности юридических лиц и образований, а также обеспечивать международное сотрудничество. AFSA использует передовые решения блокчейн аналитики данных и транзакций, а также международные базы данных по учету физических и юридических лиц, связанных с отмыванием денег, финансированием терроризма и иными финансовыми преступлениями.

«Мы высоко ценим усилия ЕАГ по оказанию содействия государствам-членам в осуществлении 40 Рекомендаций ФАТФ. Результаты типологических исследований позволяют нам выявлять наиболее высокорисковые зоны и секторы, выстраивать эффективную методологию управления рисками. В результате проведенной работы требования по ПОД/ФТ отражены и детализированы в более 80 Актах МФЦА, регулирующих различные сферы деятельности наших участников, — отметил в своем докладе Управляющий МФЦА Кайрат Келимбетов. — Согласно Закону Республики Казахстан по ПОД/ФТ, участники МФЦА являются субъектами финансового мониторинга, а наш Финансовый Регулятор AFSA определен в качестве органа, контролирующего соблюдение ими действующего права МФЦА по вопросам ПОД/ФТ».

Стоит отметить, что в августе текущего года Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) опубликовала отчет, в котором признала соответствие глобальным стандартам налоговой прозрачности налоговый режим МФЦА. Это признание является важным шагом в демонстрации соответствия МФЦА глобальным стандартам прозрачности в том числе и налоговой.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1500 компаний-участников из 65 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

Международная ассоциация свопов и деривативов (анг. International Swaps and Derivatives Association – ISDA) опубликовала неофициальный страновой отчет о возможности применимости ликвидационного неттинга в соответствии с действующим правом Международного финансового центра «Астана» (МФЦА). Отчет был подготовлен международной юридической фирмой Dentons. Публикация неофициального отчета по стране знаменует собой важную веху в работе Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и ISDA, которая началась в 2021 году и означает завершение первого шага на пути к полному признанию МФЦА в качестве юрисдикции, благоприятной для неттинга.

Публикация неофициального странового отчета также является важным вкладом в инфраструктуру финансового рынка Казахстана, поскольку предоставляет информацию для компаний, работающих в глобальном масштабе, и желающих осуществлять свои финансовые операции на местном рынке.

ISDA является одной из крупнейших в мире глобальных финансовых торговых ассоциаций. Ее неофициальный отчет по стране охватывает ряд правовых вопросов, связанных с торговлей деривативами, в том числе правоприменение ликвидационного неттинга.

Неттинг означает взаимозачет стоимости нескольких платежей, которые должны быть обменены между двумя или более сторонами. Его можно использовать для определения того, какой стороне причитается оплата в многостороннем соглашении. Неттинг может использоваться в торговле, когда стороны компенсируют одну позицию противоположной, чтобы уравновесить убытки от одной позиции прибылью от другой.

Уверенность в возможности применения ликвидационного неттинга является одним из ключевых факторов, определяющих местонахождение торговой деятельности участников рынка. Публикация отчета повысит интерес к изучению юрисдикции МФЦА для местного рынка деривативов и создаст условия для его дальнейшего развития.

Ликвидационный неттинг обеспечивает средство снижения кредитных рисков, связанных с внебиржевыми производными инструментами. Его широко используют субъекты частного сектора, в частности банки и частные нефинансовые учреждения. На сегодняшний день ISDA признает более 80 юрисдикций «дружественными к неттингу», и МФЦА видит следующий шаг в том, чтобы добиться полного признания ISDA своего режима ликцвидационного неттинга соответствующим всем требованиям организации.

Ликвидационный неттинг является важным для обеспечения финансовой стабильности и развития надежного, ликвидного и эффективного рынка деривативов, поскольку он позволяет сторонам защититься от неблагоприятных рыночных изменений после дефолта контрагента. При отсутствии уверенности в отношении ликвидационного неттинга финансовые учреждения могут столкнуться с более высокими транзакционными издержками и повышенными требованиями к ликвидности и нормативному капиталу.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». AFSA администрирует Положения и правила МФЦА, предусматривающие вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1500 компаний-участников из 64 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других.

www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

Контактная информация:

Дина Тельтаева

+7 701 765 40 10

[email protected]