Посты с тэгом: AFSA

Представители Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) провели встречу со специалистами по оценке Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ).

В настоящее время проводится взаимная оценка национальной системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) Республики Казахстан и МФЦА на соответствие международным стандартам ПОД/ФТ.

Целью встречи было достижение консенсуса по ключевым вопросам, возникшим в ходе формирования Отчета о взаимной оценке.

В ходе сессии группа по оценке и оцениваемое государство должны работать над разрешением разногласий по техническому соответствию и эффективности, а также определить потенциальные приоритетные вопросы для обсуждения на пленарном заседании Рабочей группы по взаимным оценкам и юридическим вопросам. Это ключевой этап перед защитой Отчета о взаимной оценке в июне 2023 года на заседании ЕАГ.

В течение 2021–2022 гг., при непосредственном участии Агентства РК по финансовому мониторингу, AFSA реализовал основные мероприятия, направленные на усиление режима ПОД/ФТ и повышение уровня технического соответствия требованиям Рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

ЕАГ содействует государствам-членам в осуществлении 40 Рекомендаций ФАТФ. Результаты типологических исследований позволяют нам выявлять наиболее высокорисковые зоны и секторы, выстраивать эффективную методологию управления рисками. В результате проведенной работы требования по ПОД/ФТ отражены и детализированы в более 80 Актах МФЦА, регулирующих различные сферы деятельности наших участников

Согласно Закону Республики Казахстан по ПОД/ФТ, участники МФЦА являются субъектами финансового мониторинга, а Финансовый Регулятор AFSA определен в качестве органа, контролирующего соблюдение ими действующего права МФЦА по вопросам ПОД/ФТ

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. В МФЦА зарегистрированы около 1800 компаний-участников из 72 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

Контактная информация:

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям

+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45

[email protected]

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) сообщает о своем согласии на устранение компанией Freedom Finance Global PLC (FFG) регуляторных несоответствий, выявленных в ходе надзорной инспекции, завершенной в 2022 году.

FFG признала, что не имела в полной мере необходимых систем и контроля, и в своей деятельности допустила нарушение большого количества правил и основных принципов, установленных актами МФЦА. FFG также признала недостатки во многих областях своей деятельности.

После принятия компанией результатов инспекции AFSA и уплаты штрафа, FFG продолжила сотрудничество с AFSA и в короткие сроки исправила определенные нарушения, а также согласилась реализовать план мероприятий по устранению прочих нарушений, выявленных AFSА.

Заместитель Генерального директора и Управляющий директор по вопросам регулирования AFSA Гаррет Линг сказал: «AFSA ожидает, что все лицензированные компании будут соответствовать высоким требованиям регулятора, соблюдая правила и следуя установленным принципам. AFSA отмечает, что FFG это признает и обязуется действовать соответствующим образом. Важно, что все лицензированные компании осведомлены обо всех предъявляемых к ним требованиях и имеют надлежащие механизмы для обеспечения их соблюдения как на начальном этапе своей деятельности, так и на постоянной основе».

Председатель Совета Директоров FFG Сергей Лукьянов сказал: «FFG признает нарушения, обнаруженные AFSA, и обязуется своевременно их устранить. FFG остается привержена МФЦА и тому, чтобы приносить экономические выгоды МФЦА, гражданам, и экономике Казахстана».

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. В МФЦА зарегистрированы более 1700 компаний-участников из 70 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

Контактная информация:

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям

+7 (717) 264 73 43

[email protected]

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг («AFSA») напоминает участникам МФЦА, что в соответствии с Правилом 3.3.1 AIFC Conduct of Business Rules («СОВ»), лицу запрещается  заниматься Финансовой Рекламой в отношении Регулируемой деятельности, осуществляемой Авторизованной Фирмой, лицензированной AFSA, за исключением случаев, когда а) это Лицо является Авторизованной Фирмой; б) содержание Финансовой Рекламы одобрено Авторизованной Фирмой; или в) Финансовая Реклама подпадает под действие Правила 3.3.3. COB.

Финансовая  реклама — это любое сообщение (с помощью любого средства, включая брошюры, телефонные звонки и презентации), целью или результатом которого является: а) продвижение или реклама Инвестиций или любой Регулируемой деятельности; или б) приглашение или побуждение Любого лица к заключению соглашения с любым другим Лицом в отношении Финансового Продукта либо участию в любой Регулируемой деятельности.

Таким образом, Финансовая Реклама может включать любое устное, письменное или электронное сообщение (например, электронные письма, рекламные объявления, письма, телефонные звонки, личные встречи, конференции).

Все виды Финансовой Рекламы, проводимой в или из МФЦА, должны быть честными, ясными и не вводить в заблуждение. Лица, занимающиеся Финансовой Рекламой, должны убедиться, что все виды Финансовой Рекламы, которую они распространяют или одобряют к распространению, содержат информацию, указанную в Приложении 5 к СОВ (например, название Авторизованной Фирмы, рассылающей Финансовую Рекламу или от имени которой она рассылается, регуляторный статус и адрес Авторизованной Фирмы, дата выдачи и дата истечения срока действия Финансовой Рекламы).

AFSA также подчеркивает, что в соответствии с Правилами AIFC Collective Investment Scheme Rules, любое лицо, предлагающее паи или другие ценные бумаги как Exempt, так и Non-Exempt Funds, должно соблюдать правила, касающиеся распространения Финансовой Рекламы. Кроме того, Паи Exempt Funds могут предлагаться в МФЦА только путем частного размещения лицам, являющимся Профессиональными клиентами, и при минимальной сумме подписки в размере 50 000 долларов США.

В связи с этим, лица, занимающиеся Финансовой Рекламой, должны убедиться в том, что, если Финансовая Реклама предназначена только для Профессиональных клиентов, то она не должна быть направлена в адрес лица, которое, как предполагается, не является Профессиональным клиентом. Финансовая Реклама, если она предназначена только для Профессиональных клиентов или Рыночных контрагентов, должна четко указывать, кто является целевой аудиторией, и что никакое другое лицо не должно действовать в соответствии с ней.

Являясь регулятором финансовых услуг и связанной с ними деятельности в МФЦА, AFSA стремится обеспечить защиту инвесторов и потенциальных инвесторов от вводящей в заблуждение Финансовой Рекламы. В случае нарушения соответствующих актов МФЦА AFSA может принять дисциплинарные и иные меры воздействия, если это будет способствовать его Регуляторным Целям, указанным в Разделе 7(3) Акта AIFC Financial Services Framework Regulations.

На регуляторном собрании по обсуждению законотворческих инициатив МФЦА (таунхолле) Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) прошло обсуждения ряда тем. На повестке встречи были следующие вопросы:

1. Документ о предлагаемой системе мер МФЦА по обеспечению финансовой стабильности и урегулированию неплатежеспособных финансовых институтов;
2. Руководство по созданию схем коллективных инвестиций для управляющих фондами;
3. Поправки к законодательству по управлению активами;
4. Предлагаемое нормативное руководство по оценке, компетентности и обучению для ключевых лиц;
5. Политика по усовершенствованию законодательной базы для платформ по торговле цифровыми активами.

Около 200 участников подключились к онлайн-собранию по предварительной регистрации. В ходе встречи сотрудники AFSA ответили на все интересующие аудиторию вопросы.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг («AFSA») принял принудительные меры («Действие») в отношении KBI Partners Limited, частной компании, зарегистрированной в МФЦА. Действие принято в связи с тем, что компания нарушила Раздел 24 Рамочных правил МФЦА по финансовым услугам и Правило 3.3.1 (a) Правил ведения бизнеса МФЦА, оказав финансовые услуги без лицензии AFSA на их предоставление. Финансовый штраф в размере 7000 долларов США был наложен на KBI Partners Limited в соответствии с разделом 118 (1) (a) Рамочных правил МФЦА по финансовым услугам.

AFSA решил принять меры, поскольку компания KBI Partners Limited нарушила следующие положения Актов МФЦА:

1. Раздел 24 Рамочных правил МФЦА по финансовым услугам, запрещающий участнику центра заниматься регулируемой деятельностью, рыночной деятельностью или вспомогательными услугами без лицензии AFSA; и
2. Правило 3.3.1(a) Правил ведения бизнеса МФЦА, запрещающее лицам заниматься финансовым продвижением регулируемых компаний, имеющих лицензию AFSA, если они сами не являются лицензированными компаниями.

Заместитель Генерального директора AFSA Гарет Линг: «Ведение бизнеса с соответствующими лицензиями имеет решающее значение для поддержания доверия и целостности финансовой системы МФЦА. Потребители должны убедиться, что используют полную защиту, предоставляемую государством и его нормативно-правовой базой, а также удостовериться, что финансовые компании МФЦА, с которыми потребители имеют дело, обладают соответствующими лицензиями от AFSA».

AFSA считает, что предпринятая мера соответствует его регулирующим целям, указанным в разделе 7 (3) Рамочных правил МФЦА по финансовым услугам, и является уместным и соразмерным законодательству МФЦА и надзорным мерам в отношении KBI Partners Limited.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. В МФЦА зарегистрированы более 1700 компаний-участников из 70 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

2022 год выдался продуктивным для Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (далее – Комитет, AFSA ), что выразилось в достижении следующих показателей:

• Комитетом было зарегистрировано более500 компаний.
• Выдано 20 лицензий на осуществление регулируемой финансовой и рыночной деятельности. Была выдана лицензия исламскому банку – это второй исламский банк в МФЦА. Кроме того, впервые участник FinTech Lab выпустился из регуляторной песочницы и получил полную лицензию. Из всех лицензий 75% были выданы инвестиционным компаниям.
• Активы компаний финансового сектора МФЦА, включая инвестиционные и страховые компании, банки и банковский сектор, составили 689 млн долларов США.
• Сумма активов под управлением (AUM) инвестиционных компаний в МФЦА составила 555 млн долларов США, включая активы инвестиционных фондов (128 млн долларов США), количество которых достигло 20.
• Успешное проведение крупнейшего IPO (АО НК «КазМунайГаз») в истории фондового рынка Казахстана в соответствии с регуляторными правилами AFSA, отражающими лучшие международные стандарты.
• В 2022 году был запущен пилотный проект по взаимодействию зарегистрированных в МФЦА криптобирж и казахстанских банков второго уровня (БВУ).
• В 2022 году Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) признала соответствие глобальным стандартам налоговой прозрачности налоговый режим МФЦА.
• Международная ассоциация свопов и деривативов (ISDA) опубликовала неофициальный страновой отчет, где МФЦА признан в качестве «юрисдикции, благоприятной для неттинга».
• Принят Закон «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам развития и регулирования страхового рынка и рынка ценных бумаг», в рамках которого расширяется деятельность страховых и перестраховочных компаний-участников МФЦА. Закон также позволяет открывать корреспондентские счета банкам-участникам МФЦА в БВУ Казахстана.
• AFSA сыграл существенную роль в подготовке Концепции развития финансового сектора до 2030 года.
• В 2022 году МФЦА принял на своей площадке выездную миссию взаимной оценки Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), на которой были продемонстрированы ключевые аспекты систем МФЦА по ПОД/ФТ и их соответствие требованиям 40 Рекомендаций FATF.
• В 2022 году на площадке МФЦА прошла встреча высокого уровня финансовых регуляторов Центральной Азии и подписан Меморандум о взаимопонимании с Министерством финансов Таджикистана.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. В МФЦА зарегистрированы более 1700 компаний-участников из 70 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

С 1 января 2023 года в МФЦА вступили в силу изменения в:

• ряд законодательных актов по вопросам ПОД/ФТ;
• правила по cборам и платежам.

Все соответствующие участники МФЦА должны ознакомиться с этими поправками. Все предложения были доступны для общественности во время соответствующих периодов общественных консультаций.

Поправки в Правила ПОД/ФТ

В декабре 2021 года AFSA внес поправки в Правила МФЦА по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и санкциям (Правила МФЦА по ПОД/ФТ) для  усиления соответствия системы МФЦА в области ПОД/ФТ рекомендациям Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Для продолжения этой работы в декабре 2022 года AFSA внес поправки в следующие акты МФЦА:

1. Рамочные положения о финансовых услугах (FSFR);
2. Положения о компаниях;
3. Положения о фондах;
4. Положение об ограниченных партнерствах;
5. Правила о простых партнерствах;
6. Правила о партнерствах с ограниченной ответственностью; и
7. Глоссарий МФЦА.

Внесенные изменения более четко определяют надзорные полномочия AFSA в сфере ПОД/ФТ. Прямо предусмотрено, что AFSA осуществляет контроль и надзор за соблюдением Участниками МФЦА Правил МФЦА по ПОД/ФТ путем проведения проверок, принятия соответствующих мер воздействия и наложения санкций.

Внесены изменения в акты о юридических лицах. Среди прочих изменений, внесено требование о наличии и ведении реестра учредителей, партнеров и бенефициарных владельцев в зарегистрированном офисе участника в МФЦА. Сокращен срок, в течение которого участник должен уведомлять о любых изменениях, касающихся его бенефициарного владельца (с 30 до 14 дней).

Также вводится пороговое значение для определения бенефициарного собственника. Требуемый AFSA подход к определению бенефициарных собственников по-прежнему основан на рискориентированном подходе, при этом принят рекомендуемый ФАТФ порог в 25%.

Поправки вступили в силу 1 января 2023 г.

Поправки в Правила по cборам и платежам

Стратегия AFSA 2022 предусматривала разработку поправок в Правила по cборам и платежам. Внедрение этих поправок представляет собой 2-й этап этого направления работы и включает следующие изменения:

а) Пересмотренная сумма сбора за надзор за осуществлением Рыночных видов деятельности по Управлению Биржей и Управлению Клиринговой Палатой;

б) Сбор за надзор за Признанными участниками, не являющимися членами МФЦА, и Признанными рыночными институтами, не являющимися членами МФЦА;

в) Увеличенный сбор за услуги регистрации и пост-регистрации Фонда и Некоммерческой зарегистрированной организации;

г) Сборы за подачу и несвоевременную подачу отчетности Офису Регистратора;

д) Определенные суммы сборов за подачу заявки АФСА об отмене или изменении в применении требований и других послаблений (доступны здесь)

е) Внесение ясности в отношении сборов за подачу заявки на осуществление Вспомогательных Услуг.

В результате внедрения поправок в Правила по сборам и платежам, ожидается следующее:

а) Установление пропорционального сбора за надзор за осуществлением Рыночных видов деятельности по Управлению Биржей и Управлению Клиринговой Палатой в зависимости от показателей рыночной деятельности;

б) Стимулирование рыночной деятельности Признанных участников, не являющихся членами МФЦА, взимание сбора за надзор за Признанными рыночными институтами, не являющимися членами МФЦА;

в)Обеспечение регистрации активных Фондов и Некоммерческих зарегистрированных организаций, сокращение усилий по надзору, управление репутационным риском;

г) Стимулирование соблюдения Участниками МФЦА требований Актов МФЦА;

д) Внесение ясности в отношении сборов за подачу заявки АФСА об отмене или изменений в применении требований и других послаблений;

е) Внесение ясности в отношении сборов за подачу заявки на осуществление Вспомогательных Услуг.

Поправки вступили в силу 1 января 2023 года.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. В МФЦА зарегистрированы более 1700 компаний-участников из 67 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

В Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА) состоялась встреча высокого уровня с участием финансовых регуляторов МФЦА, Казахстана, Кыргызстана, Таджикистана, Туркменистана и Узбекистана. В мероприятии приняли участие 40 человек, в том числе представители международных организаций, таких как Европейский банк реконструкции и развития, Совет по исламским финансовым услугам, Frankfurt Main Finance, Азиатский банк развития, Центр глобального развития и представители бизнеса.

Встреча высокого уровня является своевременным вкладом в реализацию Договора между Республиками Казахстан, Кыргызстан, Таджикистан, Туркменистан и Узбекистан о дружбе, добрососедстве и сотрудничестве в целях развития Центральной Азии в XXI веке, заключенного в Чолпон-Ате 21 июля 2022. В ходе прошлогодней встречи финансовых регуляторов Центральной Азии в декабре 2021 года была принята Совместная декларация, отражающая намерения использовать потенциал МФЦА в целях совместного развития финансовой системы, поддержки трансграничных экономических инициатив в области финансовых услуг, привлечения инвестиций в регион и укрепления сотрудничества между регуляторами.

Участники встречи отметили, что МФЦА вобрал в себя лучший опыт международных финансовых центров  и является эффективной площадкой для стимулирования прямых портфельных инвестиций в региональные проекты.

В рамках встречи были организованы тематические сессии для обсуждения перспектив развития рынков Центральной Азии, исламских финансов, роли страхования и перестрахования, региональной инфраструктуры и новых тенденций в сфере финансовых услуг. Регуляторный круглый стол был посвящен текущему состоянию и перспективам развития национальных финансовых рынков.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1600 компаний-участников из 67 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа. www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) приостановил действие лицензии GB Finance Ltd. после того, как компания нарушила ряд правил МФЦА, критически важных для возможности вести регулируемую деятельность.

В частности, компания допустила нарушения целого ряда правил, а именно:

• требования Правил валютного регулирования МФЦА;
• минимальные требования достаточности капитала;
• лимиты на кредитование связанных лиц;
• лимиты на крупные сделки;
• неуведомление AFSA о нарушениях или потенциальных нарушениях пруденциальных нормативов и о планируемых мерах их устранения;
• неуведомление AFSA о некоторых приобретениях, оказывающих значительное влияние на профиль рисков и ресурсы компании; и
• многочисленные нарушения в части управления и контроля над деятельностью компании, свидетельствующие о непонимании или недостаточной оценке регуляторных требований и обязательств.

Миссия AFSA состоит в том, чтобы создать среду, обеспечивающую справедливые и прозрачные финансовые рынки и рынки капитала, на которых добросовестно действуют физические лица и учреждения, а также поддерживать высокие международные стандарты корпоративного управления, на которых основаны AFSA и МФЦА.

«GB Finance Ltd., ее руководство и крупный акционер продемонстрировали слабое понимание регуляторных ожиданий и требований, при этом проводя многочисленные сделки со связанными лицами без применения надлежащих стандартов управления и контроля за эффективным соблюдением требований. Для AFSA высшим приоритетом является защита прав и благополучия потребителей, а также целостность финансовой системы в МФЦА. Компании, не ценящие, или предпочитающие игнорировать эти стандарты, не приветствуются в AFSA и МФЦА. Поэтому в отношении них AFSA принимает решительные и срочные меры», — сказал Заместитель генерального директора AFSA Гарет Линг.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1600 компаний-участников из 67 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других.

www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Кавказа.

www.aifc.kz