Посты с тэгом: AFSA
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) выпускает настоящее предупреждение для общественности в связи с мошенническими действиями, которые касаются неавторизованного использования наименований Kantai Securities Limited и Kantai Wealth Management Ltd.
Kantai Securities Limited (БИН 180740900057) — это компания, зарегистрированная в Международном финансовом центре “Астана” и имеющая лицензию AFSA (No. AFSA-A-LA-2021-0003 от 9 February 2021). Последняя позволяет компании оказывать услуги в сфере инвестиционных консультаций и организации инвестиционных сделок (Advising on Investments и Arranging Deals in Investments, соответственно).
Ранее компания называлась Kantai Wealth Management Ltd., но была переименована 30 мая 2024 года.
Текущий статус компании
AFSA подчеркивает, что лицензия компании не позволяет ей:
- Принимать или управлять средствами клиентов;
- Открывать или вести торговые или инвестиционные счета для клиентов;
- Предоставлять брокерские услуги;
- Осуществлять валютные операции;
- Осуществлять операции с цифровыми активами или содействовать в их проведении.
Мошеннические действия и использование наименования
AFSA получил информацию и обращения, которые указывают на то, что некоторые лица выдают себя за представителей указанной компании и участвуют в мошеннических действиях.
Эти действия включают в себя:
- Заключение так называемых “инвестиционных соглашений” с использованием как бывшего, так и текущего названия компании;
- Привлечение средств от частных лиц под видом инвестиционных возможностей;
- Представление платежей как “пожертвований” вместо инвестиций;
- Отказ от возврата средств и установление дополнительных условий для их снятия;
- Оказание давления на отдельных лиц с целью заставить их использовать нерегулируемые платформы, включая криптовалютные кошельки и биржи;
- Применение психологического давления и манипуляций для предотвращения вывода средств клиентами.
AFSA настоятельно рекомендует гражданам:
- Проявлять крайнюю осторожность при получении незапрошенных инвестиционных предложений, особенно тех, которые касаются цифровых активов или гарантированной доходности;
- Помнить, что компании с лицензией МФЦА не будут оказывать давление на клиентов, запрашивать платежи на частные счета или требовать использования нерегулируемых сторонних платформ для вывода средств.
Сообщения о нарушениях и дальнейшие действия
Если вам поступали подобные предложения или у вас есть опасения относительно подозрительной инвестиционной деятельности или рекламы, вам рекомендуется незамедлительно сообщить об этом в AFSA по электронной почте [email protected].
AFSA предупреждает общественность о необходимости проявлять максимальную осторожность при взаимодействии с организациями, заявляющими о предоставлении финансовых услуг на основании лицензии AFSA, и призывает общественность проверять статус любой такой организации через Публичный реестр, который содержит информацию обо всех организациях, авторизованных и/или зарегистрированных AFSA.
Справочная информация:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – это экосистема для прозрачного и выгодного ведения бизнеса по международным стандартам, привлечения инвестиций и развития финансового рынка страны за счет внедрения новых продуктов и услуг. aifc.kz
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям AFSA, [email protected]
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) выпустил Руководство по применению ежегодных сборов за надзор, которое разъясняет порядок расчёта ежегодных сборов за надзор AFSA в случаях совмещения различных лицензий на осуществление регулируемых видов деятельности или рыночной деятельности.
Руководство подготовлено в контексте системы ежегодных сборов за надзор, установленных Правилами МФЦА о сборах. Правила 3.1.5(c) и (d) устанавливают методологию расчёта ежегодных сборов за надзор в случаях, когда авторизованное лицо осуществляет более одного вида регулируемой или рыночной деятельности.
Правило 3.1.5(e) предусматривает, что AFSA вправе выпускать руководство, определяющее обстоятельства, при которых комбинации регулируемых видов деятельности или рыночной деятельности могут считаться достаточно взаимосвязанными или перекрывающимися по своему характеру для целей указанного расчёта, при которых Участники МФЦА будут уплачивать наивысший применимый сбор.
Руководство также содержит неисчерпывающий перечень примеров часто сочетаемых видов деятельности, которые могут считаться достаточно взаимосвязанные или перекрывающиеся по своему характеру.
Руководство доступно на сайте AFSA по ссылке https://orderly.myafsa.com/articles/aifc-guidance-on-application-of-annual-supervision-fees.
Справочная информация:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – это экосистема для прозрачного и выгодного ведения бизнеса по международным стандартам, привлечения инвестиций и развития финансового рынка страны за счет внедрения новых продуктов и услуг. aifc.kz
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) наложил финансовые взыскания на компании Veritas Group Limited и S1LK PAY Ltd. (далее по отдельности — «Компания», совместно — «Компании», при этом отмечается, что они не входят в одну группу компаний) в связи с нарушениями регуляторных требований, выявленных в ходе расследований, проведённых AFSA и урегулированных в рамках соглашений.
По итогам урегулирования соответствующих нарушений AFSA наложил на Veritas Group Limited штраф в размере 18 072 долларов США, а на S1LK PAY Ltd. — штраф в размере 19 224 долларов США.
Каждая Компания, действуя независимо друг от друга, признала выводы AFSA и согласилась урегулировать соответствующее дело, приняв финансовое взыскание в размере, определённом AFSA. Кроме того, каждая Компания предприняла активные шаги по внедрению корректирующих мер для устранения выявленных нарушений. В связи с этим AFSA воспользовался своим правом применить скидку в размере 30% к сумме штрафов в соответствии с пунктом 7.7.1 Политики правоприменения AFSA (AFSA Enforcement Policy). Указанные выше размеры штрафов уже включают данную скидку.
Краткое описание нарушений
В течение соответствующего периода Veritas Group Limited осуществляла деятельность, требующую авторизации в соответствии с регуляторной базой МФЦА, не имея надлежащей лицензии AFSA. Кроме того, Компания осуществляла финансовое продвижение (Financial Promotions) с нарушением применимых регуляторных требований. В ответ на требования AFSA Компания прекратила всю несанкционированную деятельность и отозвала все связанные с ней рекламные и маркетинговые материалы.
В ходе расследования в отношении S1LK PAY Ltd. были выявлены отдельные недостатки в системе внутреннего контроля и управления, связанные с обеспечением постоянного соблюдения применимых регуляторных требований и Основополагающих принципов (Fundamental Principles), установленных действующим правом МФЦА (Acting Law of the AIFC). S1LK PAY Ltd. сотрудничала с AFSA и разработала план мероприятий по устранению выявленных недостатков.
Публикация результатов урегулирования
На момент урегулирования данных правоприменительных дел Политика правоприменения AFSA не предусматривала обязательную публикацию Уведомлений о решении (Decision Notices) по всем делам, урегулированным в рамках соглашения.
Впоследствии AFSA внедрил обновлённый подход, предусматривающий обязательство публиковать результаты всех правоприменительных производств в рамках усиления прозрачности своей деятельности.
Поскольку оба дела были расследованы, урегулированы и завершены в период перехода к обновлённому режиму раскрытия информации, они рассматривались в соответствии с ранее действовавшим порядком, не предусматривавшим публикацию. Соответственно, Уведомления о решении (Decision Notices) по данным делам публиковаться не будут.
В связи с этим AFSA считает настоящий пресс-релиз надлежащим и достаточным способом публичного раскрытия информации о принятых мерах правоприменения, соответствующим международно признанным стандартам и практике, направленным на обеспечение превентивного эффекта.
В дальнейшем Уведомления о решении (Decision Notices), принимаемые по итогам правоприменительных действий AFSA, будут публиковаться в соответствии с пунктами 7.5.1 и 8.3.1 Политики правоприменения AFSA (AFSA Enforcement Policy).
AFSA продолжит контролировать реализацию каждой Компанией корректирующих мер для обеспечения устойчивого соблюдения требований регуляторной базы МФЦА.
Справочная информация:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – это экосистема для прозрачного и выгодного ведения бизнеса по международным стандартам, привлечения инвестиций и развития финансового рынка страны за счет внедрения новых продуктов и услуг. aifc.kz
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям AFSA, [email protected]
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) наложил финансовое взыскание на компанию Verum Payments Limited («Компания») в связи с нарушениями регуляторных требований, выявленными в ходе расследования, проведённого AFSA и урегулированного в рамках соглашения.
По итогам урегулирования выявленных нарушений на Verum Payments Limited был наложен штраф в размере 21 854 долларов США.
Компания признала выводы AFSA и согласилась урегулировать данный вопрос, приняв финансовое взыскание в размере, определённом AFSA. Кроме того, Компания предприняла активные шаги по внедрению корректирующих мер для устранения выявленных нарушений. В связи с этим AFSA воспользовался своим правом применить скидку в размере 30% к сумме штрафа в соответствии с пунктом 7.7.1 Политики правоприменения AFSA (AFSA Enforcement Policy). Указанный выше размер штрафа уже включает данную скидку.
Краткое описание нарушений
Verum Payments Limited осуществляла регулируемую деятельность (Regulated Activity) и осуществляла финансовое продвижение (Financial Promotions) до выполнения обязательных условий, установленных после получения авторизации. По итогам расследования AFSA компания Verum Payments Limited разработала комплексный план действий для устранения и предотвращения выявленных нарушений.
Публикация результатов урегулирования
На момент урегулирования данного правоприменительного дела Политика правоприменения AFSA не предусматривала обязательную публикацию Уведомлений о решении (Decision Notices) по делам, урегулированным в рамках соглашения.
Впоследствии AFSA внедрил обновлённый подход, предусматривающий обязательство публиковать результаты всех правоприменительных производств в рамках усиления прозрачности своей деятельности.
Поскольку данное дело было расследовано, урегулировано и завершено в период перехода к обновлённому режиму раскрытия информации, оно рассматривалось в соответствии с ранее действовавшим порядком, не предусматривавшим публикацию. Соответственно, Уведомление о решении (Decision Notice) по данному делу публиковаться не будет.
В связи с этим AFSA считает настоящий пресс-релиз надлежащим и достаточным способом публичного раскрытия информации о принятых мерах правоприменения, соответствующим международно признанным стандартам и практике, направленным на обеспечение превентивного эффекта.
В дальнейшем Уведомления о решении (Decision Notices), принимаемые по итогам правоприменительных действий AFSA, будут публиковаться в соответствии с пунктами 7.5.1 и 8.3.1 Политики правоприменения AFSA (AFSA Enforcement Policy).
AFSA продолжит контролировать реализацию Компанией корректирующих мер для обеспечения устойчивого соблюдения требований регуляторной базы МФЦА.
Справочная информация:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – это экосистема для прозрачного и выгодного ведения бизнеса по международным стандартам, привлечения инвестиций и развития финансового рынка страны за счет внедрения новых продуктов и услуг. aifc.kz
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям AFSA, [email protected]
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) выпустил новое Руководство (Guidance) в отношении регулирования деривативов в юрисдикции Международного финансового центра “Астана”.
Руководство разъясняет требования по обеспечению (марже) позиций для розничных клиентов в соответствии с Правилами ведения бизнеса МФЦА (Conduct of Business Rules), устанавливая минимальные параметры маржинального обеспечения по различным категориям базовых активов для обеспечения единообразных подходов применения и пропорционального уровня кредитного плеча.
Данные изменения внедряют риск-ориентированный подход, направленный на усиление защиты инвесторов, снижение рисков, связанных с торговлей с использованием кредитного плеча, а также поддержание целостности рынка при сохранении сбалансированной и пропорциональной регуляторной среды в МФЦА.
Руководство доступно по следующей ссылке: AIFC Guidance on Margin Requirements for Retail Clients in Relation to Derivatives
Справочная информация:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – это экосистема для прозрачного и выгодного ведения бизнеса по международным стандартам, привлечения инвестиций и развития финансового рынка страны за счет внедрения новых продуктов и услуг. aifc.kz
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям AFSA, [email protected]