Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и Управление финансового надзора  Румынии (ASF) подписали Меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области надзора за управляющими фондами альтернативных инвестиций (AIFM) в соответствии с директивой AIFM ЕС.

Этот Меморандум устанавливает рамочные условия для управляющих фондами МФЦА по маркетингу и управлению альтернативными инвестиционными фондами, такими как хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и недвижимости, профессиональным инвесторам в Румынии, а также для Румынии для управления или продвижения фондов альтернативных инвестиций в МФЦА.

Ввиду растущей глобализации мировых финансовых рынков и увеличения трансграничных операций и активности управляющих фондами альтернативных инвестиций, формализация сотрудничества между AFSA и ASF обеспечит взаимопомощь в надзоре за управляющими фондами альтернативных инвестиций, их делегатами и депозитариями, работающими на трансграничной основе. Посредством Меморандума о взаимопонимании надзорные органы выразили готовность сотрудничать друг с другом в интересах выполнения своих соответствующих регулирующих мандатов, особенно в областях защиты инвесторов, укрепления рыночной и финансовой целостности, поддержания доверия и финансовой стабильности.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и Банк Литвы подписали Меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области надзора за управляющими фондами альтернативных инвестиций (AIFM) в соответствии с директивой AIFM ЕС.

Этот Меморандум устанавливает рамочные условия для управляющих фондами МФЦА по маркетингу и управлению альтернативными инвестиционными фондами, такими как хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и недвижимости, профессиональным инвесторам в Литве, а также для Литвы для управления или продвижения фондов альтернативных инвестиций в МФЦА.

Ввиду растущей глобализации мировых финансовых рынков и увеличения трансграничных операций и активности управляющих фондами альтернативных инвестиций, формализация сотрудничества между AFSA и Банк Литвы обеспечит взаимопомощь в надзоре за управляющими фондами альтернативных инвестиций, их делегатами и депозитариями, работающими на трансграничной основе. Посредством Меморандума о взаимопонимании надзорные органы выразили готовность сотрудничать друг с другом в интересах выполнения своих соответствующих регулирующих мандатов, особенно в областях защиты инвесторов, укрепления рыночной и финансовой целостности, поддержания доверия и финансовой стабильности.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и Комиссия по рынку ценных бумаг Португалии (CMVM) подписали Меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области надзора за управляющими фондами альтернативных инвестиций (AIFM) в соответствии с директивой AIFM ЕС.

Этот Меморандум устанавливает рамочные условия для управляющих фондами МФЦА по маркетингу и управлению альтернативными инвестиционными фондами, такими как хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и недвижимости, профессиональным инвесторам в Португалии, а также для Португалии для управления или продвижения фондов альтернативных инвестиций в МФЦА.

Ввиду растущей глобализации мировых финансовых рынков и увеличения трансграничных операций и активности управляющих фондами альтернативных инвестиций, формализация сотрудничества между AFSA и CMVM обеспечит взаимопомощь в надзоре за управляющими фондами альтернативных инвестиций, их делегатами и депозитариями, работающими на трансграничной основе. Посредством Меморандума о взаимопонимании надзорные органы выразили готовность сотрудничать друг с другом в интересах выполнения своих соответствующих регулирующих мандатов, особенно в областях защиты инвесторов, укрепления рыночной и финансовой целостности, поддержания доверия и финансовой стабильности.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и компания «Refinitiv» предоставляют участникам Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) доступ к полному спектру информации и инструментов финансового рынка посредством флагманского аналитического программного обеспечения «Eikon», разработанного компанией «Refinitiv».  

В результате договоренности о сотрудничестве Участники МФЦА получат (1) доступ к гибким условиям подписки на платформу «Eikon» от компании «Refinitiv»*, а также (2) возможность участия в мероприятиях, тренингах и обменах опытом в сфере мировых финансовых рынков. 

Используя платформу, пользователь может проводить полный предторговый скрининг и нисходящий анализ с помощью гибких инструментальных критериев отбора, самой полной макроэкономической базы данных с историческими временными рядами и прогнозируемыми данными, отраслевых и корпоративных отчетов об исследованиях, подробных сведений об основополагающих принципах компании, среди бесчисленного множества других функций, а также осуществлять мониторинг своих портфелей в реальном времени и выполнять тщательный пост-торговый анализ, используя интерактивные аналитические отчеты по портфелям. Кроме того, платформа объединяет уникальный контент в области ESG (Экологическая ответственность, Социальное воздействие и Корпоративное управление), финансирование проектов, сделки (включая частные инвестиции) и коллективные инвестиции.  Пользователи могут получить доступ к данным через интуитивный пользовательский интерфейс в «Eikon» и/или интегрировать данные с другими приложениями с помощью удобного для использования API (интерфейс программирования приложений) для более программного подхода. 

Заинтересованные Участники могут обратиться к:

«Refinitiv»

Арман Касымов

+7 (701) 930 35 35

[email protected]

AFSA полагает, что сотрудничество с «Refinitiv» будет способствовать и стимулировать соблюдение Участниками МФЦА требований к системам и средствам контроля, к примеру, при проведении комплексной проверки или инвестиционного анализа благодаря доступу к исследованиям рыночной конъюнктуры и платформам обработки и анализа данных. 

*Участникам МФЦА будет предоставлен бесплатный пробный доступ к платформе «Eikon» сроком на один месяц. Заинтересованные Участники могут в индивидуальном порядке согласовать условия продления бесплатного пробного доступа по истечении периода тестирования

В случае возникновения дополнительных запросов к AFSA, пожалуйста, свяжитесь с отделом коммуникаций AFSA по адресу: [email protected].

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и Центральный Банк Ирландии (CBI) подписали Меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области надзора за управляющими фондами альтернативных инвестиций (AIFM) в соответствии с директивой AIFM ЕС.

Этот Меморандум устанавливает рамочные условия для управляющих фондами МФЦА по маркетингу и управлению альтернативными инвестиционными фондами, такими как хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и недвижимости, профессиональным инвесторам в Ирландии, а также для Ирландии для управления или продвижения фондов альтернативных инвестиций в МФЦА.

Ввиду растущей глобализации мировых финансовых рынков и увеличения трансграничных операций и активности управляющих фондами альтернативных инвестиций, формализация сотрудничества между AFSA и CBI обеспечит взаимопомощь в надзоре за управляющими фондами альтернативных инвестиций, их делегатами и депозитариями, работающими на трансграничной основе. Посредством Меморандума о взаимопонимании надзорные органы выразили готовность сотрудничать друг с другом в интересах выполнения своих соответствующих регулирующих мандатов, особенно в областях защиты инвесторов, укрепления рыночной и финансовой целостности, поддержания доверия и финансовой стабильности.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) в сотрудничестве с Refinitiv предлагает Участникам Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) улучшенный доступ к данным о соответствии и к данным о регулятивном рынке.

Договоренность о сотрудничестве позволит Участникам МФЦА (1) получить доступ к гибким условиям подписки на сервис World-check от Refinitiv* и (2) участвовать в мероприятиях, тренингах и обмене опытом в области соблюдения требований в Казахстане и СНГ.

Refinitiv – один из крупнейших мировых поставщиков данных и инфраструктуры финансовых рынков. Он предоставляет передовые данные и идеи, торговые платформы, а также платформы открытых данных и технологий, которые объединяют глобальное сообщество финансовых рынков в таких областях, как торговля, инвестиции, управление капиталом, соблюдение нормативных требований, управление рыночными данными, корпоративные риски и борьба с финансовыми преступлениями. Refinitiv предлагает ряд продуктов, связанных с соблюдением нормативных требований, таких как World-Check, Qual-ID и услуга расширенной комплексной проверки.

Заинтересованные участники могут связаться по следующим контактным данным: 

Refinitiv
Таир Байгунов
+7 (702) 404 33 94
[email protected]

AFSA считает, что сотрудничество с Refinitiv будет способствовать развитию культуры соблюдения нормативных требований среди участников МФЦА за счет доступа к рыночной информации и платформам данных.

В случае возникновения дополнительных вопросов, пожалуйста, свяжитесь с отделом коммуникаций AFSA по адресу [email protected].

* Участникам МФЦА будет предоставлен бесплатный пробный доступ к сервисной платформе World-Check сроком на один месяц. Заинтересованные участники могут в индивидуальном порядке согласовать условия продления бесплатного пробного периода после истечения периода тестирования.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) и Комиссия рынка финансов и капитала Латвии (FCMC) подписали Меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области надзора за управляющими фондами альтернативных инвестиций (AIFM) в соответствии с директивой AIFM ЕС.

Это первый Меморандум о взаимопонимании по фондам альтернативных инвестиций, который координировался Европейским управлением по ценным бумагам и рынкам после утверждения ASFA в качестве контрагента по Меморандуму о взаимопонимании. Этот Меморандум устанавливает рамочные условия для управляющих фондами МФЦА по маркетингу и управлению альтернативными инвестиционными фондами, такими как хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и недвижимости, профессиональным инвесторам в Латвии, а также для Латвии для управления или продвижения фондов альтернативных инвестиций в МФЦА.

Ввиду растущей глобализации мировых финансовых рынков и увеличения трансграничных операций и активности управляющих фондами альтернативных инвестиций, формализация сотрудничества между AFSA и FCMC обеспечит взаимопомощь в надзоре за управляющими фондами альтернативных инвестиций, их делегатами и депозитариями, работающими на трансграничной основе. Посредством Меморандума о взаимопонимании надзорные органы выразили готовность сотрудничать друг с другом в интересах выполнения своих соответствующих регулирующих мандатов, особенно в областях защиты инвесторов, укрепления рыночной и финансовой целостности, поддержания доверия и финансовой стабильности.

В целях дальнейшего наставления и оказания помощи по вопросам, связанным с противодействием отмыванию денег и финансированием терроризма, Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) обращает внимание Участников Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) на следующее:

(1) Перечень финансовых и вспомогательных услуг, подлежащих мониторингу в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
30 декабря 2020 года Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг утвердил пересмотренный Перечень финансовых и вспомогательных услуг, подлежащих мониторингу, в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (Перечень). Перечень включает регулируемую деятельность, рыночную деятельность, вспомогательные услуги и установленные нефинансовые предприятия, и профессии (УНФПП), указанные в Общих правилах МФЦА и Глоссарии МФЦА.
Данный перечень был разработан в соответствии с Законом Республики Казахстан о ПОД/ФТ (подпункт 19) пункта 1 статьи 3) и Правилами МФЦА по ПОД/ФТ (раздел 2.1 (b).

(2) Руководство по Надлежащей проверке клиента
30 декабря 2020 года AFSA утвердил Руководство (Требования) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, применимое к надлежащей проверке клиентов в случаях, когда Участники МФЦА (Соответствующие лица) устанавливают дистанционные деловые отношения с клиентами по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан (Руководство по НПК).
Руководство по НПК охватывает соответствующие требования Закона Казахстана о ПОД / ФТ, Правил МФЦА и Руководства по ПОД/ФТ в отношении программ оценки рисков, идентификации и верификации клиентов, а также мер дистанционного НПК, которые должны быть внедрены в политики, средства контроля и процедуры ПОД/ФТ Соответствующих лиц.

(3) Дополнения к руководству по ПОД/ФТ
30 декабря 2020 года AFSA утвердил поправки к Руководству (Требованиям), применимым к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для субъектов финансового мониторинга МФЦА (Соответствующие лица) по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан (Руководство по ПОД).
Поправки к Руководству по ПОД / ФТ разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона о ПОД / ФТ Республики Казахстана и другими поправками к Закону о ПОД / ФТ, подписанными Президентом Республики Казахстан 13 мая 2020 года.

Поправки к Руководству по ПОД/ФТ включают:

• Применение требований Руководства ко всем соответствующим участникам МФЦА
• Обязательства принять меры по замораживанию операций с деньгами и / или иным имуществом.

Требования по классификации операций клиентов как сложных, необычно крупных и других необычных с учетом типологий, схем и методов отмывания денег / финансирования терроризма (ОД / ФТ).

• Новые требования к управлению рисками ОД / ФТ.
• Обязанность предоставлять результаты оценки рисков ОД / ФТ по запросу ПФР и AFSA.
• Обязательства по проведению Надлежащей проверки клиентов, включая проверки и просмотр, по крайней мере, по следующим спискам:
  — Список лиц, причастных к террористической деятельности.
  — Список лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма,
  — Список лиц и организаций, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения.
• Новая ссылка на Перечень государств с льготным налогообложением вместо Списка оффшорных зон.
• Новая ссылка на Перечень признаков необычных и подозрительных операций, утвержденный ПФР (Постановление Правительства № 1484 было отменено).
• Новое требование в отношении операций клиента, которые подлежат изучению.

 Если у вас возникнут вопросы, направляйте их по адресу [email protected].

Нур-Султан, Казахстан – Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг представляет основные результаты своей деятельности в 2020 году:

Регистрация:

• 287 новых зарегистрированных участников (всего в МФЦА зарегистрировано 650 компаний из 49 стран).
• В сентябре 2020 года процесс регистрации на 100% перешел в онлайн-формат, период регистрации был сокращен с 7 дней в 2018 году до 1 дня в 2020 году.

Нормативно-правовая база регулирования МФЦА:

• Введены 5 новых финансовых услуг, касающиеся различных платформ по продаже и покупке инвестиций (общее количество финансовых услуг, которые можно оказывать в МФЦА составляет 35).
• Введены 3 новые формы кэптивного страхования.

Регуляторная поддержка участников МФЦА:

• Введены регуляторные меры поддержки в связи с пандемией коронавируса, которые позволили бизнес-сообществу МФЦА сосредоточиться на своих бизнес-приоритетах в непростые времена.
• Оптимизированы требования к базовому капиталу.
• Оптимизированы требования к ликвидности для инвестиционных компаний.

FinTech: 8 новых фирм зарегистрированы в FinTech Lab (всего 30 фирм, задействованных в таких сферах, как краудфандинг, денежные услуги, цифровые активы и т. д.). Комитет внес вклад в гармонизацию требований правовых актов МФЦА и Казахстана в области цифровых активов.

Международные отношения: Комитет стал подписантом 2 многосторонних соглашений:
1) Расширенный Многосторонний Меморандум о взаимопонимании IOSCO (EMMoU)     
2) Многосторонний меморандум о взаимопонимании Международной ассоциации органов страхового надзора (IAIS).
Оба соглашения позволяют расширить масштабы глобального сотрудничества в сфере надзора с целью обеспечения надлежащего функционирования рынков и финансовой стабильности.

Связь с общественностью:

• Комитет провел виртуальную Международную неделю инвесторов в информационно-образовательных целях для потребителей финансовых услуг. В мероприятии приняли участие более 3000 делегатов из 23 городов Казахстана и 10 стран.
• Было проведено 37 публичных мероприятий с целью наставления и сопровождения участников МФЦА в процессе регистрации и лицензирования, пояснения о требованиях регуляторного режима МФЦА, а также способствованию комплаенса.