Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) опубликовал консультационный документ № AFSA-P-CE-2022-0001 для получения предложений по предлагаемым поправкам к Правилам МФЦА о взносах.

Взносы за надзор, модификацию лицензий и в отношении ключевых лиц, предусмотренные Правилами о взносах МФЦА, внедряются после истечения 4-летнего льготного периода, позволившего компаниям-участникам МФЦА сконцентрироваться на налаживании операционной деятельности.

Поправки к Правилам о взносах МФЦА включают следующее:

(a)      ежегодные взносы за надзор;

(b)      плату за подачу заявки на утверждение уполномоченных лиц (approved individuals);

(c)      взносы за подачу заявки на изменение лицензии или смену уполномоченного лица;

(d)      взносы участников финтех лаборатории (FinTech Lab);

(e)      пересмотренный взнос за лицензирование деятельности Оператора платформы по торговле цифровых активов

(f)       изменения в отношении взносов за административные услуги Офиса регистратора компаний;

(g)     взносы за признание управляющих иностранными фондами;

(h)     взносы за заявку на регистрацию Exempt Fund и Non-Exempt Fund, а также за уведомление для Exempt Fund;

(i)       Взносы за просроченные обязательства.

С полным содержанием консультационного документа можно ознакомиться по этой ссылке https://afsa.orderly.kz/articles/consultation-paper-on-proposed-amendments-to-aifc-fees-rules.

Все комментарии должны быть направлены в письменном виде или по имейлу по указанным ниже адресам:

Отдел политики и стратегии

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA)

Мәңгілік Ел 55/17, C3.2, Казахстан

Имейл: consultation@afsa.kz

Срок для предоставления комментариев – 29 апреля 2022г.

При отправке комментариев просьба указывать в теме письма: «Consultation paper #AFSA-P-CE-2022-0001». При желании в письме вы можете указать организацию, которую представляете. AFSA оставляет за собой право публиковать, в том числе на своем веб-сайте, любые предоставленные вами комментарии, за исключением случаев поступления просьбы об обратном. Комментарии, подкрепленные аргументами, будут иметь больший вес для процесса обсуждения в AFSA.

По решению Совета директоров Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (Astana Financial Services Authority, AFSA) Генеральным директором AFSA назначен Кушимов Нурхат Манасович с 18 марта 2022 года.

М.Бубеев, ранее занимавший этот пост, был избран членом Совета Директоров организации.

Как отметил Кайрат Келимбетов, Управляющий Международным финансовым центром «Астана», «Нурхат Кушимов имеет большой опыт работы на руководящих должностях в сфере регулирования финансовых рынков. В AFSA он успешно курировал вопросы правового обеспечения, регистрации компаний и развития финансовых технологий. Он отлично знаком с последними трендами развития новых финансовых услуг, определяющими то, как будут развиваться финансовые рынки. Я уверен, что в новом качестве его знания и опыт помогут найти необходимый баланс в поддержке инновационного развития финансовых рынков МФЦА и надлежащего регулирования».

Нурхат Кушимов, стипендиат программы «Болашақ», магистр права Кембриджского университета, имеет около 20 лет опыта работы в правовой и финансовой сфере. В разные годы занимал различные руководящие должности на государственной службе. Начал работу в МФЦА в 2018 году на бирже МФЦА — AIX, где курировал вопросы регулирования эмитентов, подготовки и проведения IPO казахстанских и зарубежных компании. С 2019 года до текущего назначения являлся Регистратором компаний, а также членом Правления, ответственным за разработку основных направлений политики регулирования финансовых технологий.

Справочная информация:

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Закавказья.

www.aifc.kz

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1200 компаний-участников из 63 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других.

www.afsa.kz

23 компании получили лицензию от Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) в 2021 году на осуществление финансовой деятельности – вдвое больше, чем годом ранее. Лицензиаты AFSA помогают создать рабочие места в банковском, инвестиционном и страховом секторах Казахстана. Всего за годы работы лицензию на осуществление финансовой деятельности получили 46 компаний, предпочитающих вести бизнес через МФЦА. Их активы составили 1 млрд долларов США.

«Увеличение числа компаний, делающих выбор в пользу юрисдикции Международного финансового центра «Астана», говорит о растущем доверии к МФЦА как международному бизнес хабу и о расширении его деятельности. К примеру, в 2021 году наблюдался значительный рост интереса к отрасли управления активами и инвестиционными фондами в МФЦА”, — сказал Генеральный директор Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг Мухтар Бубеев.

В целом в 2021 году было зарегистрировано 550 новых участников МФЦА. Топ-пять иностранных юрисдикций, чьи компании наиболее широко представлены в международном финансовом центре, составляют Китай (9,4%), Европейский союз (5,6%), Россия (5,5%), Великобритания (3%) и США (2,5%). 75% новых компаний, получивших лицензию на предоставление финансовых услуг, проявили интерес к инвестиционному бизнесу (управление активами, инвестиционные фонды, брокерские услуги и др.).

Значительный импульс дальнейшему развитию финансовой системы МФЦА придадут принятые в 2021 акты МФЦА. Так совместно с национальными регуляторами были приняты Правила валютного регулирования, которые впервые определили условия доступа участников МФЦА на финансовый рынок Казахстана. Правила о фактическом присутствии участников МФЦА, применяющих налоговые льготы по уплате корпоративного подоходного налога и налога на добавленную стоимость, стали результатом работы над дальнейшим приведением стандартов прозрачности в области налогообложения МФЦА в соответствие с лучшими мировыми практиками.

В области международных отношений AFSA укрепил взаимодействие с регуляторами Европы и Азии, а по итогам Совещания с регуляторами Центральной Азии регуляторы  МФЦА, Казахстана, Кыргызстана, Таджикистана, Туркменистана и Узбекистана приняли совместную декларацию. В ней участники Совещания подтвердили возможность использования потенциала МФЦА для совместного развития финансовой системы, а также согласились создать Группу регуляторов Центральной Азии и проводить ее встречи ежегодно на базе МФЦА.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1200 компаний-участников из 62 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других.

www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Закавказья.

www.aifc.kz

Как указано в Заявлении о политике надзора в отношении филиалов, надзорный подход, применяемый к участникам МФЦА, действующим в качестве филиалов (будь то банк, страховая или инвестиционная компания), подразумевает учет следующих общих факторов:

• соответствует ли вся компания (включая головной офис) минимальным пороговым условиям[1];
• достаточно ли равноценен режим пруденциального надзора в стране происхождения компании режиму МФЦА; и
• существует ли достаточное надзорное сотрудничество между AFSA и надзорным органом государства происхождения компании.

В случае, если эти минимальные ожидания удовлетворены, филиал может считаться субъектом эффективного надзора, и AFSA может полагаться на пруденциальный режим юрисдикции происхождения компании для осуществления надзора.

В случае частичного удовлетворения минимальных ожиданий иностранная компания может работать в МФЦА в качестве филиала с дополнительными требованиями, такими, как необходимость применения конкретных нормативных требований на уровне филиала, дополнительные требования к ликвидности филиала, ограничения на деловую активность и другие.

Когда минимальные ожидания не могут быть удовлетворены в значительной степени, филиал должен работать как дочерняя компания, и AFSA будет осуществлять надзор над ним на отдельной основе.

AFSA может также следовать подходу настоящего Заявления при принятии решений о признании зарубежных брокеров (признанные участники, не являющиеся членами МФЦА), бирж (признанные рыночные институты, не являющиеся членами МФЦА), признанных эквивалентных бирж (для целей эмиссионного проспекта), управляющих иностранными фондами (для управления внутренними фондами, зарегистрированными в МФЦА), и любой другой организации, для которой правила МФЦА требуют той или иной формы признания.

Заявление о политике надзора отражает ожидания AFSA в отношении надзора за филиалами с целью обеспечения безопасности и надежности лицензиатов, в частности посредством недопущения неблагоприятного воздействия на стабильность финансовой системы МФЦА.

Заявление о политике вступило в силу 12 декабря 2021 года.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1200 компаний-участников из 62 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других.

www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Закавказья.

www.aifc.kz

[1]Для филиала пороговые условия, которые являются минимальными условиями для лицензирования, применяются к международной компании в целом, а не только к филиалу МФЦА, поскольку филиал не является самостоятельным юридическим лицом, а продолжением компании, зарегистрированной за пределами МФЦА. В общих чертах, AFSA требует, чтобы компании имели надлежащий объем и качество ликвидности, располагали соответствующими ресурсами для мониторинга, измерения и управления рисками, которым они подвержены или могут быть подвержены, чтобы они были пригодными и надлежащими для ведения своего бизнеса и соответствующего контроля со стороны AFSA (https://authority.aifc.kz/files/legals/425/file/supervisory-policy-statement-on-afsas-approach-to-branch-supervision.pdf)

Нур-Султан, Казахстан – Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) сообщает, что следующие компании могли опубликовать информацию в открытом доступе, которая может ввести людей в заблуждение и создать впечатление, что эти юридические лица имеют лицензии AFSA предоставлять консультации по вопросам инвестиций или управлять ими:

• Hitbeat Music Representative Office;
• Extrum Limited;
• KBI Partners Limited;
• S-Capital Limited

Четыре упомянутые выше компании зарегистрированы в МФЦА, но НЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНЫ AFSA ОСУЩЕСТВЛЯТЬ РЕГУЛИРУЕМУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ[1] по предоставлению финансовых услуг потребителям.

AFSA рекомендовал компаниям исправить опубликованную информацию на любых общедоступных ресурсах этих компаний, включая их веб-сайты и другие доступные для общественности ресурсы. Поскольку эта информация была опубликована в открытом доступе, AFSA считает уместным внести ясность в сложившуюся ситуацию в целях защиты интересов сообщества Международного финансового центра «Астана» («МФЦА») и представителей общественности.

Запросы потребителей в отношении любой из четырех компаний можно направлять по адресу https://afsa.aifc.kz/submit-your-complaint/ или по электронной почте [email protected].

AFSA рекомендует потребителям иметь дело только с компаниями МФЦА в Казахстане, которые надлежащим образом лицензированы предоставлять финансовые услуги и, следовательно, должным образом регулируются. Юрисдикция МФЦА привлекательна для ведения  бизнеса, поэтому потребителям рекомендуется проверять статус лицензии на веб-сайте AFSA по адресу https://publicreg.myafsa.com/authorised/ и избегать контактов с компаниями, не имеющими разрешения AFSA на осуществление в МФЦА деятельности, которую они рекламируют.

AFSA просит потребителей проявлять осторожность при работе с компаниями, заявляющими о связях с МФЦА и привлекающими инвестиции в криптовалюты и другие инвестиции, не имея соответствующей лицензии или разрешения от AFSA. AFSA сообщает о необходимости соблюдения осторожности и приобретения финансовых услуг только у лицензированных компаний. Статус Участника МФЦА не позволяет предоставлять финансовые услуги без наличия лицензии на осуществление регулируемой финансовой деятельности от AFSA. Важно отличать юридическое лицо, зарегистрированное/созданное в МФЦА, от юридического лица, которое уполномочено осуществлять регулируемую или другую разрешенную деятельность в МФЦА.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 1200 компаний-участников из 62 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других.

www.afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция, начавшая работу в 2018 году. В соответствии со Стратегией развития до 2025 года ключевой задачей МФЦА является закрепление в качестве универсальной платформы, связывающей страны ЕАЭС, Центральной Азии и Закавказья.

www.aifc.kz

[1] Список регулируемой деятельности содержится в Приложении 1 Общих правил МФЦА 2017г. https://afsa.orderly.kz/articles/schedule-1:-regulated-activities

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг рад пригласить потенциальных заявителей, юридические и консультационные компании и участников МФЦА на вебинар, посвященный новым поправкам в акты МФЦА, касающиеся юридических лиц, и процесса пост-регистрации онлайн. Вебинар пройдет онлайн (через Zoom) 28 января 2022 г. в 15:00-16:00 по времени Нур-Султана. Язык вебинара — английский.

Заинтересованным участникам нужно зарегистрироваться онлайн по этой ссылке link.

Программа:

15.00 – 15.10

I. Введение

Лаура Нургалиева, Супервайзер, Департамент регистрации, AFSA

15:10 — 15:25

II. Внесение новых поправок в акты МФЦА, касающиеся юридических лиц 

Лаура Нургалиева, Супервайзер, Департамент регистрации, AFSA

— Расширение полномочий Совета директоров

— Ясность в отношении понятий «распределения» и «выпуска» акций

— Стандартные учредительные документы

— Новые требования к аудиту для частных компаний, партнерств с ограниченной ответственностью и НКО

— Статус директора компании

— Сборы за регистрацию

15:25 — 15:30

III. Вопросы и ответы

15:30 — 15:45

IV. Пострегистрационный процесс в формате онлайн  

Анара Омарова, Старший координатор, Департамент регистрации, AFSA

— Автоматизированные процессы пост-регистрации

15:45 — 15:55

V.Вопросы и ответы

AFSA внес поправки в Правила МФЦА по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и санкциям (Правила), чтобы повысить соответствие системы ПОД/ФТ МФЦА Рекомендациям Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Поправки к Правилам касаются следующих сфер:

Регулирующие и надзорные полномочия.  Более четко определены регулирующие и надзорные полномочия AFSA в отношении установленных нефинансовых предприятий и профессий (УНФПП). AFSA обеспечивает соблюдение соответствующими участниками МФЦА режима, который отвечает требованиям, касающимся ответственности по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и распространением оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ), используя свои различные регулирующие полномочия, в том числе путем проведения проверок и инспекций. Также уточняется, что AFSA может налагать дисциплинарные санкции и другие меры в случае нарушения правил по противодействию отмыванию денег.

Риск-ориентированный подход.  Предложенные поправки значительно расширяют ответственность соответствующих лиц соразмерно риску. Таким образом, соответствующие лица будут нести ответственность за управление и смягчение общенациональных рисков, выявленных в опубликованных отчетах и руководящих указаниях, предоставленных Подразделением финансовой разведки в отношении взаимных оценок ФАТФ и последующих отчетов, а также за реализацию усиленных мер в сферах, где выявлены более высокие риски. Поправки также предлагают прямое  требование фирмам по управлению рисками, выявленными во время оценок, и проводению работы по их снижению.

Надлежащая проверка клиентов (НПК). Поправки особо подчеркивают необходимость проведения НПК для случайных транзакций, стоимость которых по отдельности или в нескольких связанных операциях (в одно и то же время или позже) равна или превышает 15 000 долларов США. В дополнение к проведению НПК требуется проведение усиленной комплексной проверки при наличии деловых отношений и транзакций с лицами из стран с высокими географическими факторами риска. Обязательства по проверке личности клиента и его бенефициарного владельца (БВ) прямо подчеркнуты в новых поправках.

Политически значимые лица (ПЗЛ).  Соответствующие лица обязаны получить одобрение своего руководства для продолжения деловых отношений с существующим клиентом, если клиент или его бенефициарный владелец становятся политически значимыми лицами. Для этих целей вводится новое руководство, объясняющее, кого следует рассматривать как высшее руководство в соответствии с Правилами по противодействию отмыванию денег.

Доверительное отношение и аутсорсинг. Была расширена ответственность соответствующих лиц за соблюдение требований по доверительному отношению. В поправках указано, что соответствующие лица должны гарантировать, что у третьей стороны есть существующие деловые отношения с клиентом и что эти отношения не зависят от отношений между клиентом и соответствующим лицом.

Чтобы обеспечить соответствие Рекомендациям ФАТФ, был расширен набор документов и данных, которые соответствующие лица должны получать от третьих сторон. Были включены идентификационные и проверочные документы клиента и бенефициарного владельца, а также информация о характере и целях деловых отношений.

В отношении зависимости от члена группы политика группы в отношении ПОД должна адекватно смягчать любые факторы высокого географического риска.

Денежные переводы.  В главу «Денежные переводы» были внесены существенные поправки за счет введения двух пороговых значений (ниже и выше 1000 долларов США) для трансграничных и внутренних транзакций и определения обязательств лицензиатов при выполнении денежных переводов, которые превышают или являются ниже введенных пороговых значений.

Таким образом, лицензированные лица должны гарантировать, что трансграничные и внутренние денежные переводы содержат конкретные данные о плательщике и получателе (такие как документы, удостоверяющие личность, индивидуальные идентификационные номера, адреса и т. д.), то есть информацию, которая позволяет отслеживать транзакцию.

Поправки также вводят положения, регулирующие операции операторов услуг перевода денежных средств или ценностей (УПДЦ). Учитывая, что в соответствии с законодательством МФЦА только юридические лица могут получить лицензию, разрешающую предоставление услуг по переводу денежных средств или ценностей, в поправках четко оговорено, что физические лица не могут быть лицами, осуществляющими УПДЦ.

Санкции.  В поправках указано, что соответствующие лица должны соблюдать запреты на проведение операций с определенными лицами и организациями в соответствии с обязательствами, изложенными в соответствующих резолюциях Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и Республики Казахстан.

Также подчеркивается, что соответствующие лица должны иметь возможность независимо применять эффективные, уместные и соразмерные рискам контрмеры, независимо от того, призваны соответствующие лица к этому или нет.

Ответственный сотрудник по борьбе с отмыванием денег (MLRO) и подозрительные транзакции.  Введены обязанности соответствующих лиц по регистрации в подразделении финансовой разведки Республики Казахстан для подачи отчетов о подозрительных транзакциях и отчетов о пороговых транзакциях до начала деловых отношений. При подаче отчета о подозрительных транзакциях о таком представлении необходимо уведомить AFSA.

Изменен срок подачи годовой отчетности по противодействию отмыванию денег. соответствующее лицо должно заполнить и отправить форму в течение 2 месяцев (вместо 4) после окончания каждого года.

В отношении подачи отчета о подозрительных транзакциях поправки также четко указывают, что соответствующие лица не должны раскрывать информацию, содержащуюся в отчете, или раскрывать тот факт, что отчет может быть подан либо уже подан в подразделение финансовой разведки, или что подозрительная транзакция расследуется.

Политики группы.  Новые требования налагаются на соответствующие лица в части содержания политик и процедур, а также в части обмена информацией между организациями группы.

Соответствующее лицо, входящее в состав группы, должно гарантировать, что его филиалы и дочерние компании с контрольным пакетом акций в странах пребывания соблюдают требования МФЦА в той мере, в какой это разрешено законами и нормативными актами страны пребывания. Если принимающая страна не позволяет надлежащим образом реализовать вышеуказанные меры, финансовые группы должны применить соответствующие дополнительные меры для управления рисками отмывания денег и проинформировать AFSA о таких мерах.

Защита от разглашения информации.  Что касается защиты лиц, которые подают отчет о подозрительных транзакциях, то теперь поправки четко указывают, что подающие данный отчет лица не подпадают под какую-либо гражданско-правовую ответственность или уголовное преследование в соответствии с законодательством Казахстана в результате подачи отчета о подозрительных транзакциях.

Регистратор компаний Комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг внес ряд поправок в акты, касающиеся юридических лиц. Поправки вступят в силу с 1 января 2022 года и касаются следующего:

1. Расширение полномочий Совета директоров.

Новые поправки к Положению о компаниях МФЦА расширяют полномочия Совета директоров, наделяя его правом на выпуск новых акций в дополнение к праву на распределение акций.

2. Ясность в отношении понятий «распределения» и «выпуска» акций

Новые поправки также вносят ясность в понимание определений «выпуск» и «распределение» акций для частных и публичных компаний. Разделы 43 (Минимальный акционерный капитал) и 98 (Общие положения о собраниях и голосовании) Положения о компаниях МФЦА были пересмотрены, и теперь отражают следующее: «распределение» акций относится к передаче акций новому акционеру, тогда как «выпуск» акций охватывает дополнительный этап фактической регистрации нового акционера, позволяя ему пользоваться законными правами управления. Таким образом, в разделе 43 (Минимальный акционерный капитал) указано, что публичная компания должна постоянно иметь распределенный акционерный капитал (вместо «выпущенного и распределенного») в размере не менее 100 000 долларов США. Еще одно нововведение в разделе 98 (Общие положения о собраниях и голосовании) говорит о том, что кворумом на собраниях, посвященных изменению прав на любой класс акций, является число акционеров, владеющих или представляющих по доверенности не менее 1/3 от номинальной стоимости выпущенных акций данного класса (вместо выпущенных и распределенных).

3. Доступны стандартные учредительные документы для большего числа юридических лиц.

С 1 января 2022 года стандартные учредительные документы будут доступны для таких типов юридических лиц, как:

• Фонды — Стандартный устав фонда и подзаконные акты
• Общие партнерства — Генеральное соглашение о партнерстве
• Ограниченное партнерство — Соглашение об ограниченном партнерстве
• Партнерства с ограниченной ответственностью — Соглашение о партнерстве с ограниченной ответственностью.

В настоящее время шаблоны стандартных уставов существуют только для публичных компаний, частных компаний и некоммерческих организаций (НКО).

4. Новые требования к аудиту для частных компаний, партнерств с ограниченной ответственностью и НКО в рамках их обязательств перед Регистратором компаний.

Новые поправки также применяются к требованиям аудита в отношении частных компаний, партнерств с ограниченной ответственностью и некоммерческих организаций. Таким образом, частные компании и партнерства с ограниченной ответственностью, годовой оборот которых не превышает 5 000 000 долларов США, будут освобождены от аудита. Текущее требование, касающееся числа акционеров (в среднем не более 20 акционеров) для частных компаний будет исключено. НКО освобождаются от аудита, если их годовой валовой доход не превышает 500 000 долларов США.

5. Новые требования по ПОД/ФТ для НКО и фондов (foundations).

Фонды и НКО будут нести новые обязательства, связанные с противодействием отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Это означает, что фонды и некоммерческие организации должны будут:

• осуществлять операции через финансовые учреждения, находящиеся под надзором в сфере ПОД/ФТ;
• уведомлять Комитет о сложных или необычных транзакциях и т. д .;
• вести учет и сообщать о подозрительной деятельности в уполномоченный орган в сфере финансовой разведки Республики Казахстана.

6. Изменения в статусе директора.

Согласно новым поправкам, компании будут сами решать, будет ли их Директор называться сотрудником и иметь трудовой договор, или он будет выполнять свои обязанности, не вступая в трудовые отношения. В настоящее время Положение о компаниях МФЦА рассматривает директора как сотрудника компании.

7. Cборы за регистрацию в формате онлайн и в бумажном формате (оффлайн).

Согласно новым поправкам, будет внедрена различная плата за регистрацию компаний онлайн и в бумажном варианте (оффлайн). Плата за онлайн-регистрацию останется прежней (300 долларов США), а за бумажную сбор составит 500 долларов США. С 1 сентября 2020 года процесс регистрации полностью переведен на цифровой формат.

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) утвердил поправки к Правилам ведения бизнеса МФЦА и Правилам о лицензированных рыночных институтах.

Поправки, предложенные Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA), устанавливают ограничения для обеспечения более высокого уровня клиентской защиты покупателей цифровых активов и направлены на облегчение доступа лицензированных платформ по торговле цифровыми активами (криптобиржи) к местным банковским услугам, лицензированным и регулируемым Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (Агентство) и Национальным Банком Казахстана (НРК).

Розничный потребитель теперь может инвестировать только до 1000 долларов США в месяц без предоставления подтверждения дохода или активов или до (i) 10 процентов годового дохода или (ii) 5 процентов от общего благосостояния такого розничного потребителя на общую сумму не более 100 000 долларов США при условии подтверждения дохода или активов, в зависимости от того, что меньше.

С недавно внесенными изменениями вы можете ознакомиться здесь https://afsa.orderly.kz/articles/6.7.-clients-of-an-authorised-digital-asset-trading-facility-and-investment-limits.