Әдістемелік ұсыныстар
Әдістемелік ұсыныстар
Әрбір өтініш беруші лицензиялау процесінің бөлігі ретінде өтініш берушінің істерін реттейтін ішкі бақылау жүйесін растайтын құжаттарды ұсынуы керек. Нұсқаулықтар АФСА-ның ең төменгі күтулерін көрсетеді және фирманың бизнесіне қолданылуы мүмкін талаптардың толық тізімін құрмайды.
- Сәйкестік және мониторинг бойынша нұсқаулық
- Тәуекелдерді басқару жөніндегі нұсқаулық
- Мүдделер қақтығысы жөніндегі нұсқаулық
- Бизнестің үздіксіздігі жоспарының нұсқаулығы
- ҚК / ТҚ бойынша саясат және процедуралар жөніндегі нұсқаулық
АФСА лицензиялау процесі бойынша басшылықты және АХҚО-да инвестициялық қорлар құру бойынша басшылықты қабылдады. Екі құжатта лицензиялау процесі бойынша ұсынымдар бар және АФСА тұлғаларды лицензиялау кезінде, оның ішінде қорды басқару бойынша назарға алатын мәселелерді түсінуді тереңдетуге бағытталған.