GB Finance Limited и GB Insurance Limited достигли договоренности с Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA)
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) сообщает о своем согласии на устранение компаниями GB Finance ltd. и GB Insurance ltd. нарушений, связанных с регуляторным комплаенсом, выявленных в ходе инспекции в 2022 году.
В период с апреля по ноябрь 2022 года компании группы GB не смогли должным образом обеспечить соблюдение своих систем и механизмов контроля и признали, что их поведение не соответствовало многочисленным правилам и основополагающим принципам, изложенным в актах МФЦА. GB Finance признала наличие недостатков в нескольких операционных областях, включая неспособность соответствовать пруденциальным стандартам, таким как поддержание минимальных коэффициентов достаточности капитала, соблюдение ограничений на кредитование связанных сторон[1] и соблюдение лимитов на крупные риски[2]. GB Insurance также выдавала договоры кэптивного страхования, выходящие за рамки действия ее лицензии, и признала несоблюдение основных принципов AFSA для лицензированных компаний, а также правил МФЦА по валютному регулированию.
Признав выводы AFSA и выплатив финансовые штрафы, компании обязались принять меры по исправлению ситуации, направленные на всестороннее устранение выявленных случаев нарушения регуляторных требований.
Справочно:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 3000 компаний-участников из 82 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Отдел по связям с общественностью и коммуникациям
+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45
[1] Пруденциальные правила банковской деятельности МФЦА, направленные на предотвращение конфликта интересов, устанавливают особые требования к операциям со связанными сторонами.
[2] Согласно Пруденциальным правилам банковской деятельности МФЦА, общая сумма чистых рисков Банка по отношению к одному контрагенту или одной группе связанных контрагентов не должна превышать 25% регуляторного капитала Банка, а общая сумма всех чистых крупных рисков Банка не должна превышать 800% этого капитала.