Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг утвердил Руководство к Правилам внутреннего контроля для целей ПОД/ФТ
21 мая 2020 года Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг («AFSA») утвердил Руководство (Требования), применимое к Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Оно предназначено для соответствующих Участников МФЦА, деятельность которых осуществляется под руководством AFSA, по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан (далее — «Руководство»).
Руководство разработано в соответствии с:
- пунктом 3-2 Статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Закон о ПОД/ФТ);
- разделом 4.3.1 Правил МФЦА по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и по применению санкций (Правила ПОД);
- пунктом 4 Совместного приказа Управляющего Международного финансового центра Астана (№65 от 11 июля 2018 года) и Министерства финансов Республики Казахстан (№678 от 19 июля 2018 года) «О некоторых вопросах, связанных с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Руководство устанавливает требования в отношении программ управления рисками, идентификации клиентов, мониторинга и изучения операций, обучения и ознакомления сотрудников, которые должны быть внедрены в политики, правила и процедуры ПОД Соответствующих лиц.
Руководство расширяет и определяет сферу применения законодательства Казахстана о ПОД/ФТ, что включает:
- установление и соблюдение политик, правил и процедур ПОД;
- выявление рисков отмывания денег/финансирования терроризма и управление выявленными рисками, включая коммерческие риски и риски клиента/потребителя;
- мониторинг и оценку операций и деятельности клиентов, включая влиятельных политических лиц и конечных бенефициарных собственников;
- исполнителей Комплексной проверки клиента, Расширенной комплексной проверки и Упрощенной комплексной проверки;
- соответствующее обучение в области ПОД для сотрудников.