Поправки к практическому руководству разъясняют существующие требования к аудиту по противодействию отмыванию денег (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ), установленные Правилами в области ПОД/ФТ и санкций, и не вводят каких-либо дополнительных новых требований.
Поправки к Руководству помогают участникам МФЦА улучшить понимание того, как проводить независимый аудит в области ПОД/ФТ, предоставляют рекомендации по профилю надлежащего аудитора в этой сфере и служат полезным инструментом для аудиторов о том, как соблюдать существующие требования и рекомендации AFSA.
Поправки, касающиеся аудита в области ПОД/ФТ, прилагаются к Практическому руководству в Приложении 7 и называются «Руководство по аудиту ПОД/ФТ». Полная версия Практического руководства (с изменениями) доступна по этой ссылке.
Настоящее Руководство также содержит пояснения по общим целям аудита ПОД/ФТ и описывает основные действия и этапы, предшествующие аудиту. Оно также предоставляет практическую помощь участникам МФЦА в поиске конкурентного аудитора, рекомендации по взаимодействию с аудитором ПОД/ФТ и важные примечания, которые должны быть учтены участниками для соответствия соответствующим нормативным требованиям.
Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов: “Постоянная и хорошо структурированная работа в сфере ПОД/ФТ помогает защитить бизнес-операции и экономику. Результаты недавней оценки FATF/EAG для Казахстана и МФЦА показали, что Казахстан соответствует большинству рекомендаций FATF. Важно подчеркнуть, что прогресс в этой области зависит как от работы регулирующего органа, так и от осознанных усилий компаний по поддержанию и усилению соответствующих мер контроля ПОД/ФТ. Это именно то, для чего предназначено Руководство».
Справочная информация:
Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.
В МФЦА зарегистрированы более 2300 компаний-участников из 78 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz
Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz
Контактная информация:
Департамент по связям с общественностью и коммуникациям
+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45
Скопировать ссылку