Надзор

Рыночные институты

Надзор относится к обеспечению контроля за Правилами и положениями МФЦА. Отдел нормативно-правового регулирования АФСА осуществляет оперативный постоянный надзор за уполномоченными учреждениями и физическими лицами.

Отдел нормативно-правового регулирования АФСА применяет основанный на определении риска подход к регулированию и надзору за всеми регулируемыми фирмами для того, чтобы сконцентрировать свои ресурсы на уменьшении риска для его целей. Отдел нормативно-правового регулирования АФСА будет работать с регулируемой организацией для выявления, оценки, уменьшения и контроля этих рисков в соответствующих случаях.

Основанный на определении риска подход АФСА к надзору подразумевает:

— цикл непрерывного управления рисками АФСА с применением пруденциальных макроданных, оценки рисков и матрицы рисков для формирования риск-ориентированных классификаций фирм;

— при необходимости, развитие крепких отношений с фирмами и их высшим руководством;

— направление фирмами извещений в АФСА;

— использование подходящего инструментария для осуществления надзора.

АФСА использует следующий Инструментарий для осуществления надзора:

— выездные инспекции и мониторинг;

— личные встречи;

— проверка без посещения объекта;

— тематический обзор;

— предоставление информации;

— отчеты;

— сотрудничество с другими регуляторами;

— сторонняя информация;

— контрольные полномочия.

Нормы пруденциального контроля описаны в следующих политиках и правилах: