Правоприменение

Система правоприменения АФСА является важной частью регулирования в МФЦА и играет значительную роль в содействии достижению регуляторных целей АФСА. АФСА имеет широкий круг полномочий в своем распоряжении, которые используются стратегически для предотвращения, выявления и ограничения действий, причиняющих вред репутации или стабильности МФЦА. Стратегия правоприменения является таргетированной, но гибкой, а АФСА концентрирует свои полномочия в сфере правоприменения на тех областях, которые создают большой риск для регуляторных целей. Это обеспечивает соответствующее реагирование на выявленные риски.

При осуществлении регулирующих мер АФСА руководствуется следующими принципами:

• пропорциональность;
• решительность действий;
• процессуальная справедливость и добросовестность;
• осведомление общества о финансовых услугах МФЦА;
• взаимодействие и взаимопомощь.

Эти принципы лежат в основе политик, процессов и процедур, применяемых АФСА, и более подробно изложены в Политике по правоприменению от 2019 года. Политика по правоприменению описывает подход АФСА к правоприменению и будет служить вспомогательным средством для тех фирм и физических лиц, к отношению которых используется правоприменение со стороны АФСА. Политика гарантирует справедливость и последовательность лицам, в отношении которых производится правоприменение. АФСА привержен обеспечению справедливости и эффективности своих процессов. Политика Правоприменения АФСА доступна здесь.

Не все расследования в рамках правоприменения приводят к наложению дисциплинарных мер. Тем не менее, в случае выявления неправомерных действий и наложения соответствующих дисциплинарных взысканий АФСА имеет в наличии целый ряд санкций, включая запрет, аннулирование лицензии или разрешения, применение мер общественного воздействия и полномочие по наложению финансовых санкций. Эти санкции позволяют АФСА достигать значимые и видимые результаты. Предание гласности правоприменению также важно, не только чтобы обеспечить прозрачность действий АФСА, но, и чтобы удержать другие фирмы и физических лиц от совершения аналогичных нарушений.

АФСА привержен обеспечению справедливости и эффективности своих процессов.