AFSA завершил 2024 год с рекордным ростом, укрепляя позицию МФЦА как глобального финансового центра

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) завершил 2024 год с высокими показателями, подтвердив, что регулирование в рамках Центра способствует трансформации МФЦА в привлекательную платформу для управляющих фондами, финтех-компаний и участников рынка капитала.

Регистрация

AFSA зарегистрировал 1 174 новых компаний-участников, почти удвоив показатель в 600 регистраций по сравнению с 2023 годом. В результате общее число зарегистрированных компаний превысило 3 500, охватив 85 стран, включая США, Великобританию, Китай, Турцию и Сингапур.

AFSA постоянно работает над дальнейшей цифровизацией своих регистрационных услуг. В 2024 году мы расширили перечень онлайн-услуг в сфере пострегистрационного сервиса, что позволило компаниям регистрировать передачу акций и изменять или сокращать свой уставной капитал в онлайн режиме. С новой онлайн-системой время обработки значительно сократилось — с 7–10 рабочих дней до 1–5 рабочих дней, в зависимости от точности и полноты предоставленной информации.

Лицензирование

За год AFSA выдал лицензии 49 компаниям, предоставляющим финансовые услуги в МФЦА, что в два раза превышает показатель 2023 года. Общее количество лицензированных финансовых компаний достигло 126. Также была выдана 21 лицензия консультантам (поставщикам вспомогательных услуг), в результате чего общее число лицензированных консультантов превысило 130.

Более трети лицензированных компаний получили лицензии на управление фондами, что свидетельствует о высоком интересе к этому сектору в МФЦА. Также зарегистрированы три успешных случая перехода из песочницы в полноценный регуляторный режим.

В 2024 году AFSA признал эквивалентными 12 юрисдикций, среди которых Грузия, Катарский финансовый центр, Международный финансовый центр Дубая, Глобальный рынок Абу-Даби, Великобритания, США, Сингапур, страны ЕС, Швейцария, Австралия, Малайзия и Гонконг. Это признание упрощает процесс подачи заявок для компаний, стремящихся получить статус иностранных управляющих фондами в МФЦА, ускоряя его за счет устранения необходимости в проведении анализа юрисдикционных различий (gap analysis).

Управление активами и фондами

Управление фондами и активами — одна из самых быстро растущих индустрий в МФЦА. За последние 3,5 года активы под управлением выросли на 865 %, увеличившись с 115 млн долларов в начале 2021 года до более чем 1,1 млрд долларов к концу 2024 года.

Аналогично, число фондов, зарегистрированных в МФЦА, увеличилось с 42 в начале 2024 года до 101 в конце 2024 года, а число управляющих фондами и активами — с 46 до 65. Большинство из них специализируется на хедж-фондах[1], за ними следуют фонды прямых инвестиций[2], венчурные фонды и другие категории, такие как трастовые фонды недвижимости[3], фонды с фиксированным доходом, товарные, криптовалютные, кредитные и зонтичные фонды[4].

2024 год был отмечен несколькими значительными событиями, произошедшими впервые: AFSA зарегистрировал первый неосвобожденный фонд (Non-Exempt) для розничных инвесторов и первый фонд, соответствующий нормам шариата — ITS Shariah ETF Fund OEIC PLC, а также первый зонтичный фонд в МФЦА — Fonte Emerging Markets Umbrella Fund OEIC Limited. AFSA также разрешил листинг освобожденных фондов[5] (Exempt) на лицензированной инвестиционной бирже, при этом три освобожденных фонда прошли листинг на AIX.

Финтех и цифровые активы

В 2024 году в регуляторной песочнице FinTech Lab были зарегистрированы четыре новые биржи цифровых активов, а Binance (BN KZ Technologies Limited) и Bybit (Bybit Limited) успешно перешли из песочницы в полноценный регуляторный режим. Среди глобальных бирж новым участником стала WhiteBIT — одна из крупнейших европейских криптобирж.

Объем торгов поставщиков услуг цифровых активов, работающих в рамках МФЦА, составил более 1,4 миллиарда долларов, а клиентская база выросла до более чем 140 000 человек. Это значительный рост по сравнению с 2023 годом, когда объем торгов составил 324 млн долларов, а клиентская база — 53 000 человек.

АО «QazPost», национальный почтовый оператор Казахстана, получил право проводить фиатные операции с цифровыми активами после того, как был официально включен в список организаций, которым разрешено предоставлять такие услуги наряду с коммерческими банками (банками второго уровня — БВУ) в Казахстане.

Рынки капитала

Только в 2024 году биржа AIX достигла важной вехи — 140 новых листингов, в результате чего общее количество ценных бумаг, торгуемых на бирже, превысило 250. Это отражает растущий интерес эмитентов к листингу на AIX, укрепляя роль биржи в качестве ключевой площадки для листинга как местных, так и международных компаний. Этот рост обусловлен развитой рыночной инфраструктурой и нормативно-правовой базой, соответствующей мировым стандартам.

International Trading System Ltd. (ITS), первая компания, получившая лицензию AFSA на управление многосторонней торговой платформой (MTF), возобновила свою деятельность в 2024 году после создания клиринговой и расчетной инфраструктуры на базе МФЦА и с лицензией AFSA. Среди ее основных достижений — добавление около 3000 торгуемых ценных бумаг, таких как акции, депозитарные расписки, а также биржевые инвестиционные фонды[6] с первичным листингом на ведущих мировых биржах, таких как NYSE и NASDAQ; запуск первого неосвобожденного (non-exempt) фонда МФЦА, листингованного на AIX и допущенного к торговле на ITS (ITS World ETF)[7], достижение общего объема торгов в 200 миллионов долларов США в 2024 году с максимальным ежедневным оборотом в 16 миллионов долларов США. ITS получил статус квалифицированного посредника (QI)[8] от Налоговой службы США (IRS), что позволяет снизить налоговые ставки на доходы от ценных бумаг, зарегистрированных в США.

Развитие регуляторных норм

В 2024 году была разработана регуляторная база для следующих областей: регулирование семейных офисов, корпоративных казначейских центров, венчурных студий, а также выпуск «зеленых» и связанных с устойчивым развитием облигаций и сукуков. Были внесены изменения в правила МФЦА для контроля за токенизированными товарами и токенизированными инвестициями, в Правила работы многосторонних и организованных торговых площадок, а также пересмотрены акты, регулирующие деятельность юридических лиц.

Кроме того, мы внесли изменения в систему противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и санкциям, а также дополнительные изменения в правила о банкротстве. AFSA также внес изменения в рамках регулирования деривативов, управления активами и регулирования кредитных рейтинговых агентств.

Дополнительно мы представили упрощенную нормативную структуру для компаний, предоставляющих финансовые услуги с низким уровнем риска в МФЦА, разработали руководство по добровольному раскрытию информации в области ESG и ослабили требования к капиталу для поставщиков исламских финансовых услуг и продуктов.

Международное сотрудничество

В течение этого года были подписаны соглашения с четырьмя регулирующими органами, включая Национальную комиссию по цифровым активам Сальвадора (CNAD), Центральный банк Азербайджанской Республики (CBAR), Агентство по регулированию и надзору в сфере страхования и частных пенсий Турции и орган по финансовому надзору Швеции (Finansinspektionen).

Дорожные карты по расширению сотрудничества были подписаны с Управлением финансовых услуг Султаната Оман, Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан, финансовым регулятором Кыргызской Республики (Финнадзор) и Центральным банком Венгрии.

В целом, с момента своего создания AFSA подписал 57 соглашений и меморандумов о взаимопонимании.

Справочно: 

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений.

В МФЦА зарегистрированы более 3600 компаний-участников из более чем 80 стран. Эти компании предоставляют банковские, страховые, инвестиционные, профессиональные и другие услуги. Спектр финансовых услуг, предлагаемых в МФЦА, сопоставим со списком услуг, доступных в давно устоявшихся финансовых центрах мира, таких как Лондон, Гонконг, Сингапур, Дубай и других. www.afsa.kz.

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – независимая юрисдикция с благоприятной правовой и регуляторной средой и развитой инфраструктурой для открытия и ведения бизнеса, привлечения инвестиций, создания рабочих мест и развития экономики Казахстана. www.aifc.kz

Контактная информация:

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям

+7 (717) 264 73 43; +7 7172 61-37-45  [email protected]

[1]   инвестиционный инструмент с объединенными средствами, который управляется с целью превзойти среднюю рыночную доходность.

[2]   фонд, объединяющий деньги инвесторов и инвестирующий в основном в не котирующиеся на бирже предприятия

[3]   Компания, которая владеет, управляет или финансирует приносящую доход недвижимость и продает акции для привлечения капитала.

[4]   инвестиционный механизм, состоящий из нескольких субфондов, каждый из которых имеет свои уникальные инвестиционные цели и стратегии, оставаясь при этом единым юридическим лицом.

[5]   Схема коллективных инвестиций, паи которой предлагаются в МФЦА только путем частного размещения среди Профессиональных клиентов и при минимальной сумме подписки в 50,000 долларов США.

[6]Биржевой инвестиционный фонд — это инвестиционный инструмент, который объединяет группу ценных бумаг в один фонд. Он может торговаться на бирже, как отдельная акция.

[7] Этот биржевой инвестиционный фонд предназначен для отслеживания динамики индекса ITS World, который включает в себя диверсифицированный портфель из 50 ведущих компаний из различных мировых регионов, включая Америку, Европу, Азию и значимых игроков казахстанской экономики.

[8] Статус квалифицированного посредника (QI) — это специальное обозначение, присваиваемое Налоговой службой США (IRS) финансовым учреждениям, таким как банки и торговые платформы, находящиеся за пределами США. Он позволяет этим организациям управлять инвестиционным доходом из США (например, дивидендами или процентами по американским акциям) от имени своих клиентов, при этом обеспечивая соответствие налоговым требованиям.