AFSA наложил штрафы на Proportunity Management Company Limited и ACLB Management Company Limited, Регистратор компаний обратился в Суд МФЦА с ходатайством о принудительной ликвидации компаний и иных связанных структур

По итогам проведенного расследования Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) наложил штраф на Proportunity Management Company Limited в размере 249 770 долларов США и на ACLB Management Company Limited (ACLB) — 139 533 долларов США за допущенные регуляторные нарушения. AFSA также применил в отношении Армана Баева, генерального директора обеих компаний, запрет на занятие должностей либо осуществление деятельности в качестве директора или сотрудника любой авторизованной организации или поставщика вспомогательных услуг (ASP). Ранее AFSA выпускал несколько публичных уведомлений о регуляторном статусе Proportunity Management Company Limited (Proportunity) и ACLB Management Company Limited (ACLB). 

Кроме того, Регистратор компаний, действуя с предварительного согласия AFSA, подал в Суд МФЦА ходатайство о принудительной ликвидации Proportunity Management Company Limited, ACLB Management Company Limited и двух связанных компаний специального назначения (далее — Компании). Арман Баев является их общим контролирующим акционером. 

Данные решения были приняты по итогам официального расследования AFSA, инициированного после проведения FinTech Lab специальной выездной проверки и поступления обращений инвесторов. В ходе расследования было установлено следующее: 

1. Proportunity и ACLB нарушили статью 24 Рамочных положений МФЦА в сфере финансовых услуг (Financial Services Framework Regulations), осуществляя регулируемую деятельность по предоставлению исламского финансирования и ведению исламского банковского бизнеса без необходимой авторизации со стороны AFSA; 

1. Proportunity нарушила статью 27 указанного Регламента, осуществляя активное продвижение данной деятельности посредством интернет-сайта и каналов в социальных сетях; 

1. Proportunity допустила нарушения ключевых правил МФЦА, включая Правила по противодействию отмыванию денег, Общие правила, Правила FinTech, Правила ведения бизнеса и Правил МФЦА по регулированию деятельности авторизованных участников рынка; 

1. Две компании специального назначения — Project SI SPC Ltd. и BC Inteh Plus Ltd. — использовались для аккумулирования средств инвесторов под ложными основаниями и для целей, не соответствующих разрешенным AFSA видам деятельности. 

Несмотря на предписания AFSA прекратить противоправную деятельность и неоднократные предупреждения, Proportunity и ACLB их игнорировали, продолжая заниматься несанкционированной деятельностью и продвигать ее в нарушение действующих нормативных требований. 

Учитывая серьезность выявленных нарушений, игнорирование регуляторных предписаний и связанные с этим риски для инвесторов и целостности финансового рынка МФЦА, Регистратор обратился в Суд МФЦА с ходатайством о принудительной ликвидации компаний на основании того, что такая мера является справедливой, целесообразной и отвечает интересам МФЦА в соответствии со статьей 176(1)(b) Регламента МФЦА о компаниях. 

Кроме того, Регистратор обратился в Суд МФЦА с ходатайством о дисквалификации на том основании, что в общественных интересах Арман Баев не может занимать позиции директора компаний или каким-либо образом (прямо или косвенно) участвовать в управлении указанными выше Компаниями. 

Данное ходатайство о принудительной ликвидации является единственным оставшимся в рамках МФЦА средством правовой защиты интересов инвесторов и других кредиторов. Эта мера отстраняет руководство компаний и юридически запрещает им продолжать свою деятельность или распоряжаться активами. Если Суд МФЦА удовлетворит ходатайство, он назначит независимого ликвидатора. Обязанности ликвидатора будут заключаться в том, чтобы взять под контроль компании, обеспечить сохранность оставшихся активов, изучить их финансовые дела и распределить возвращенные средства между кредиторами (включая инвесторов) в соответствии с приоритетами, установленными Положением МФЦА о банкротстве. 

AFSA также принял решение добровольно поставить свои требования по взысканию штрафов в последнюю очередь, чтобы требования всех остальных кредиторов, включая инвесторов, были удовлетворены в приоритетном порядке. 

AFSA сохраняет приверженность улучшению и развитию системы регулирования для защиты инвесторов и потребителей. Регулятор поддерживает нулевую терпимость к любым нарушениям в юрисдикции МФЦА и в рамках своей компетенции применяет свои полномочия, чтобы обеспечить соблюдение законодательства и сохранение целостности рынка. 

Справочная информация: 

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. afsa.kz 

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – это экосистема для прозрачного и выгодного ведения бизнеса по международным стандартам, привлечения инвестиций и развития финансового рынка страны за счет внедрения новых продуктов и услуг. aifc.kz  

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям, [email protected]