Методические рекомендации

Каждый заявитель должен будет представить документацию, подтверждающую системы внутреннего контроля, которые будут регулировать дела заявителя в рамках процесса лицензирования. Руководящие принципы указывают на минимальные ожидания АФСА и не представляют собой исчерпывающий перечень требований, которые могут быть применимы к бизнесу фирмы.

• Руководство по комплаенсу и программе мониторинга
• Руководство по политике управления рисками
• Руководство по политике в отношении конфликтов интересов
• Руководство по плану обеспечения непрерывности бизнеса
• Руководство по политике и процедурам ПОД/ФТ

АФСА принял руководство по процессу лицензирования и руководство по созданию инвестиционных фондов в МФЦА. Оба документа содержат рекомендации по процессу лицензирования и направлены на углубление понимания вопросов, которые АФСА принимает во внимание при лицензировании лиц, в том числе по управлению фондом.

• Руководство по процессу лицензирования
• Руководство по управлению фондом