AFSA наложил штрафы на Veritas Group Limited и S1LK PAY Ltd.

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) наложил финансовые взыскания на компании Veritas Group Limited и S1LK PAY Ltd. (далее по отдельности — «Компания», совместно — «Компании», при этом отмечается, что они не входят в одну группу компаний) в связи с нарушениями регуляторных требований, выявленных в ходе расследований, проведённых AFSA и урегулированных в рамках соглашений.

По итогам урегулирования соответствующих нарушений AFSA наложил на Veritas Group Limited штраф в размере 18 072 долларов США, а на S1LK PAY Ltd. — штраф в размере 19 224 долларов США.

Каждая Компания, действуя независимо друг от друга, признала выводы AFSA и согласилась урегулировать соответствующее дело, приняв финансовое взыскание в размере, определённом AFSA. Кроме того, каждая Компания предприняла активные шаги по внедрению корректирующих мер для устранения выявленных нарушений. В связи с этим AFSA воспользовался своим правом применить скидку в размере 30% к сумме штрафов в соответствии с пунктом 7.7.1 Политики правоприменения AFSA (AFSA Enforcement Policy). Указанные выше размеры штрафов уже включают данную скидку.

Краткое описание нарушений

В течение соответствующего периода Veritas Group Limited осуществляла деятельность, требующую авторизации в соответствии с регуляторной базой МФЦА, не имея надлежащей лицензии AFSA. Кроме того, Компания осуществляла финансовое продвижение (Financial Promotions) с нарушением применимых регуляторных требований. В ответ на требования AFSA Компания прекратила всю несанкционированную деятельность и отозвала все связанные с ней рекламные и маркетинговые материалы.

В ходе расследования в отношении S1LK PAY Ltd. были выявлены отдельные недостатки в системе внутреннего контроля и управления, связанные с обеспечением постоянного соблюдения применимых регуляторных требований и Основополагающих принципов (Fundamental Principles), установленных действующим правом МФЦА (Acting Law of the AIFC). S1LK PAY Ltd. сотрудничала с AFSA и разработала план мероприятий по устранению выявленных недостатков.

Публикация результатов урегулирования

На момент урегулирования данных правоприменительных дел Политика правоприменения AFSA не предусматривала обязательную публикацию Уведомлений о решении (Decision Notices) по всем делам, урегулированным в рамках соглашения.

Впоследствии AFSA внедрил обновлённый подход, предусматривающий обязательство публиковать результаты всех правоприменительных производств в рамках усиления прозрачности своей деятельности.

Поскольку оба дела были расследованы, урегулированы и завершены в период перехода к обновлённому режиму раскрытия информации, они рассматривались в соответствии с ранее действовавшим порядком, не предусматривавшим публикацию. Соответственно, Уведомления о решении (Decision Notices) по данным делам публиковаться не будут.

В связи с этим AFSA считает настоящий пресс-релиз надлежащим и достаточным способом публичного раскрытия информации о принятых мерах правоприменения, соответствующим международно признанным стандартам и практике, направленным на обеспечение превентивного эффекта.

В дальнейшем Уведомления о решении (Decision Notices), принимаемые по итогам правоприменительных действий AFSA, будут публиковаться в соответствии с пунктами 7.5.1 и 8.3.1 Политики правоприменения AFSA (AFSA Enforcement Policy).

AFSA продолжит контролировать реализацию каждой Компанией корректирующих мер для обеспечения устойчивого соблюдения требований регуляторной базы МФЦА.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – это экосистема для прозрачного и выгодного ведения бизнеса по международным стандартам, привлечения инвестиций и развития финансового рынка страны за счет внедрения новых продуктов и услуг. aifc.kz

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям AFSA, [email protected]