AFSA наложил штраф на Verum Payments Limited

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) наложил финансовое взыскание на компанию Verum Payments Limited («Компания») в связи с нарушениями регуляторных требований, выявленными в ходе расследования, проведённого AFSA и урегулированного в рамках соглашения.

По итогам урегулирования выявленных нарушений на Verum Payments Limited был наложен штраф в размере 21 854 долларов США.

Компания признала выводы AFSA и согласилась урегулировать данный вопрос, приняв финансовое взыскание в размере, определённом AFSA. Кроме того, Компания предприняла активные шаги по внедрению корректирующих мер для устранения выявленных нарушений. В связи с этим AFSA воспользовался своим правом применить скидку в размере 30% к сумме штрафа в соответствии с пунктом 7.7.1 Политики правоприменения AFSA (AFSA Enforcement Policy). Указанный выше размер штрафа уже включает данную скидку.

Краткое описание нарушений

Verum Payments Limited осуществляла регулируемую деятельность (Regulated Activity) и осуществляла финансовое продвижение (Financial Promotions) до выполнения обязательных условий, установленных после получения авторизации. По итогам расследования AFSA компания Verum Payments Limited разработала комплексный план действий для устранения и предотвращения выявленных нарушений.

Публикация результатов урегулирования

На момент урегулирования данного правоприменительного дела Политика правоприменения AFSA не предусматривала обязательную публикацию Уведомлений о решении (Decision Notices) по делам, урегулированным в рамках соглашения.

Впоследствии AFSA внедрил обновлённый подход, предусматривающий обязательство публиковать результаты всех правоприменительных производств в рамках усиления прозрачности своей деятельности.

Поскольку данное дело было расследовано, урегулировано и завершено в период перехода к обновлённому режиму раскрытия информации, оно рассматривалось в соответствии с ранее действовавшим порядком, не предусматривавшим публикацию. Соответственно, Уведомление о решении (Decision Notice) по данному делу публиковаться не будет.

В связи с этим AFSA считает настоящий пресс-релиз надлежащим и достаточным способом публичного раскрытия информации о принятых мерах правоприменения, соответствующим международно признанным стандартам и практике, направленным на обеспечение превентивного эффекта.

В дальнейшем Уведомления о решении (Decision Notices), принимаемые по итогам правоприменительных действий AFSA, будут публиковаться в соответствии с пунктами 7.5.1 и 8.3.1 Политики правоприменения AFSA (AFSA Enforcement Policy).

AFSA продолжит контролировать реализацию Компанией корректирующих мер для обеспечения устойчивого соблюдения требований регуляторной базы МФЦА.

Справочная информация:

Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) является независимым регулятором МФЦА, созданным в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана» в целях регулирования финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре «Астана». Положения и правила МФЦА предусматривают вопросы лицензирования, регистрации, аккредитации и надзора финансовых компаний и рыночных учреждений. afsa.kz

Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА) – это экосистема для прозрачного и выгодного ведения бизнеса по международным стандартам, привлечения инвестиций и развития финансового рынка страны за счет внедрения новых продуктов и услуг. aifc.kz

Департамент по связям с общественностью и коммуникациям AFSA, [email protected]